證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.06.10)

單項選擇題
取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A.5
B.10
C.15
D.20
單項選擇題
（）負(fù)責(zé)通訊電子設(shè)備購置、軟件采購、網(wǎng)絡(luò)布線工程支出等電子類資本性支出；（）負(fù)責(zé)除通訊電子設(shè)備、軟件采購、交易席位、網(wǎng)絡(luò)布線工程外的其他資本性支出。
A.信息技術(shù)中心；行政管理部
B.行政管理部；信息技術(shù)中心
C.信息技術(shù)中心；財務(wù)會計部
D.信息技術(shù)中心；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
單項選擇題
（）約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。
A.定向資產(chǎn)管理合同
B.集合資產(chǎn)管理合同
C.限定性資產(chǎn)管理合同
D.非限定性資產(chǎn)管理合同
單項選擇題
下列關(guān)于債券與股票的區(qū)別的說法中，錯誤的是（）。
A.債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證
B.發(fā)行債券屬于公司的負(fù)債，發(fā)行股票是資本金
C.債券一般有規(guī)定的償還期，股票是一種無期投資
D.股票風(fēng)險較小，債券風(fēng)險相對較大
單項選擇題
證券交易具有的特征決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券交易過程（）。Ⅰ.交易過程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性Ⅲ.交易規(guī)則的嚴(yán)密性Ⅳ.操作程序的復(fù)雜性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
單項選擇題
威脅商業(yè)銀行生存最直接的風(fēng)險是（）
A.信用風(fēng)險
B.流動性風(fēng)險
C.操作風(fēng)險
D.利率風(fēng)險
單項選擇題
政策性銀行發(fā)行金融債券必須向中國人民銀行報送的文件中，不包括（）。
A.金融債券發(fā)行申請報告
B.金融債券發(fā)行辦法
C.擔(dān)保協(xié)議
D.承銷協(xié)議
單項選擇題
證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（）。Ⅰ.學(xué)歷證書Ⅱ.身份證Ⅲ.參加證券從業(yè)人員資格考試的成績單Ⅳ.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項選擇題
按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利和義務(wù)，并明確約定以下事項中的（）。Ⅰ.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制Ⅲ.因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任Ⅳ.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
單項選擇題
《中華人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于（）。
A.操縱市場行為
B.欺詐客戶行為
C.內(nèi)幕交易行為
D.虛假陳述行為

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證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.06.10)

取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

（）負(fù)責(zé)通訊電子設(shè)備購置、軟件采購、網(wǎng)絡(luò)布線工程支出等電子類資本性支出；（）負(fù)責(zé)除通訊電子設(shè)備、軟件采購、交易席位、網(wǎng)絡(luò)布線工程外的其他資本性支出。

（）約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

下列關(guān)于債券與股票的區(qū)別的說法中，錯誤的是（）。

證券交易具有的特征決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券交易過程（）。Ⅰ.交易過程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性Ⅲ.交易規(guī)則的嚴(yán)密性Ⅳ.操作程序的復(fù)雜性

威脅商業(yè)銀行生存最直接的風(fēng)險是（）

政策性銀行發(fā)行金融債券必須向中國人民銀行報送的文件中，不包括（）。

《中華人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于（）。

證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.06.10)

取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

（）負(fù)責(zé)通訊電子設(shè)備購置、軟件采購、網(wǎng)絡(luò)布線工程支出等電子類資本性支出；（）負(fù)責(zé)除通訊電子設(shè)備、軟件采購、交易席位、網(wǎng)絡(luò)布線工程外的其他資本性支出。

（）約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

下列關(guān)于債券與股票的區(qū)別的說法中，錯誤的是（）。

證券交易具有的特征決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券交易過程（）。Ⅰ.交易過程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性Ⅲ.交易規(guī)則的嚴(yán)密性Ⅳ.操作程序的復(fù)雜性

威脅商業(yè)銀行生存最直接的風(fēng)險是（）

政策性銀行發(fā)行金融債券必須向中國人民銀行報送的文件中，不包括（）。

《中華人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于（）。

取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

（）負(fù)責(zé)通訊電子設(shè)備購置、軟件采購、網(wǎng)絡(luò)布線工程支出等電子類資本性支出；（）負(fù)責(zé)除通訊電子設(shè)備、軟件采購、交易席位、網(wǎng)絡(luò)布線工程外的其他資本性支出。

（）約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

下列關(guān)于債券與股票的區(qū)別的說法中，錯誤的是（）。

政策性銀行發(fā)行金融債券必須向中國人民銀行報送的文件中，不包括（）。

《中華人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于（）。