證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.05.26)

單項(xiàng)選擇題
中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)有（）。Ⅰ．暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)Ⅱ．盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面Ⅲ．在現(xiàn)有主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊Ⅳ．在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
下列對(duì)金融衍生工具基本特征的敘述中，不正確的有（）。Ⅰ.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)Ⅱ.金融衍生工具一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具Ⅲ.金融衍生工具的杠桿效應(yīng)一定程度上決定了它的高投資性和高風(fēng)險(xiǎn)性Ⅳ.金融衍生工具的交易結(jié)果取決于交易者對(duì)衍生工具（變量）未來價(jià)格（數(shù)值）的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有（）
A.隱蔽性
B.周期性
C.不確定性
D.擴(kuò)散性
多項(xiàng)選擇題
風(fēng)險(xiǎn)估價(jià)的基本方法有（）。
A.原始成本法
B.重置成本法
C.市場(chǎng)價(jià)值法
D.估算價(jià)值法
E.實(shí)際現(xiàn)金價(jià)值法
判斷題
營銷人員不得以公司或營業(yè)部名義與客戶或他人簽訂任何協(xié)議與合同，但可以以口頭約定的形式以個(gè)人名義接受客戶全權(quán)委托交易或與客戶簽訂利益分成的協(xié)議。
答案：錯(cuò)誤
判斷題
深登TA基金帳戶前兩位是99開頭。
答案：錯(cuò)誤
單項(xiàng)選擇題
下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的效力期限的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
A.基本信息效力期限為10年
B.基本信息長期有效
C.獎(jiǎng)勵(lì)信息效力期限為3年
D.處罰處分信息效力期限為3年
單項(xiàng)選擇題
在證券發(fā)行行為中，符合三公原則的做法是（）。I.非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式Ⅱ.發(fā)行人將公司發(fā)行信息提前告知給現(xiàn)有所有股東Ⅲ.向不超過200人的不特定對(duì)象發(fā)行證券，必須經(jīng)過證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)Ⅳ.公開發(fā)行證券，報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅲ
D.I、Ⅳ
問答題
操作風(fēng)險(xiǎn)類型有哪些？導(dǎo)致的原因有什么？
答案：操作風(fēng)險(xiǎn)可以劃分為六種類型：
（1）執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)；
（2）信息風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)；
單項(xiàng)選擇題
證券公司融資、融券的對(duì)象不包括（）的客戶。Ⅰ.在證券公司從事證券交易9個(gè)月Ⅱ.交易結(jié)算資金未納入第三方存管Ⅲ.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人Ⅳ.缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或有重大違約記錄
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ

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證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.05.26)

由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有（）

風(fēng)險(xiǎn)估價(jià)的基本方法有（）。

營銷人員不得以公司或營業(yè)部名義與客戶或他人簽訂任何協(xié)議與合同，但可以以口頭約定的形式以個(gè)人名義接受客戶全權(quán)委托交易或與客戶簽訂利益分成的協(xié)議。

深登TA基金帳戶前兩位是99開頭。

下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的效力期限的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

操作風(fēng)險(xiǎn)類型有哪些？導(dǎo)致的原因有什么？

證券公司融資、融券的對(duì)象不包括（）的客戶。Ⅰ.在證券公司從事證券交易9個(gè)月Ⅱ.交易結(jié)算資金未納入第三方存管Ⅲ.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人Ⅳ.缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或有重大違約記錄

證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.05.26)

由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有（）

風(fēng)險(xiǎn)估價(jià)的基本方法有（）。

營銷人員不得以公司或營業(yè)部名義與客戶或他人簽訂任何協(xié)議與合同，但可以以口頭約定的形式以個(gè)人名義接受客戶全權(quán)委托交易或與客戶簽訂利益分成的協(xié)議。

深登TA基金帳戶前兩位是99開頭。

下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的效力期限的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

操作風(fēng)險(xiǎn)類型有哪些？導(dǎo)致的原因有什么？

證券公司融資、融券的對(duì)象不包括（）的客戶。Ⅰ.在證券公司從事證券交易9個(gè)月Ⅱ.交易結(jié)算資金未納入第三方存管Ⅲ.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人Ⅳ.缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或有重大違約記錄

由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有（）

風(fēng)險(xiǎn)估價(jià)的基本方法有（）。

營銷人員不得以公司或營業(yè)部名義與客戶或他人簽訂任何協(xié)議與合同，但可以以口頭約定的形式以個(gè)人名義接受客戶全權(quán)委托交易或與客戶簽訂利益分成的協(xié)議。

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下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的效力期限的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

操作風(fēng)險(xiǎn)類型有哪些？導(dǎo)致的原因有什么？

證券公司融資、融券的對(duì)象不包括（）的客戶。Ⅰ.在證券公司從事證券交易9個(gè)月Ⅱ.交易結(jié)算資金未納入第三方存管Ⅲ.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人Ⅳ.缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或有重大違約記錄