證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.05.28)

單項(xiàng)選擇題
法人申請(qǐng)查詢(xún)證券賬戶注冊(cè)資料，必須填寫(xiě)（）。
A.《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
C.《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
D.《證券賬戶注冊(cè)資料查詢(xún)申請(qǐng)表》
單項(xiàng)選擇題
下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性Ⅱ.業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶資料的保密性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
以下屬于我國(guó)《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕交易行為的是（）。
A.上市公司股利分配計(jì)劃公開(kāi)前，該計(jì)劃的知情人，建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券
B.證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券
C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
D.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格
單項(xiàng)選擇題
證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由（）管理和運(yùn)作。
A.基金托管人
B.基金承銷(xiāo)公司
C.基金管理人
D.基金投資顧問(wèn)
單項(xiàng)選擇題
（）約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的：證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。
A、定向資產(chǎn)管理合同
B、集合資產(chǎn)管理合同
C、限定性資產(chǎn)管理合同
D、非限定性資產(chǎn)管理合同
單項(xiàng)選擇題
經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元；經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中2項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元。
A.3000萬(wàn)5000萬(wàn)
B.5000萬(wàn)8000萬(wàn)
C.8000萬(wàn)1億
D.1億5億
問(wèn)答題
6月12日，一家公司的財(cái)務(wù)經(jīng)理有5000萬(wàn)美元資金，想在7月份貸出去。他擔(dān)心7月份利率會(huì)下降，從而影響到他的利息收人。于是，他決定用芝加哥期貨交易所的30天聯(lián)邦基金期貨對(duì)沖。該期貨品種交易規(guī)模是500萬(wàn)美元，波動(dòng)規(guī)模是每個(gè)基點(diǎn)41.67美元。他需要多少份期貨合約呢？
答案：
單項(xiàng)選擇題
上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求其組織機(jī)構(gòu)健全，運(yùn)行良好，公司章程合法有效，（）制度健全，能夠依法有效履行職責(zé)。Ⅰ.股東大會(huì)Ⅱ.董事會(huì)Ⅲ.監(jiān)事會(huì)Ⅳ.獨(dú)立董事
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
單項(xiàng)選擇題
（）是證券投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人。
A.證券投資業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)
B.證券投資業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人
C.公司總經(jīng)理
D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
單項(xiàng)選擇題
根據(jù)《公司法》規(guī)定，在主板和中小板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的公司發(fā)行人應(yīng)當(dāng)最近（）年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。
A.2
B.3
C.5
D.8

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證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.05.28)

法人申請(qǐng)查詢(xún)證券賬戶注冊(cè)資料，必須填寫(xiě)（）。

下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性Ⅱ.業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶資料的保密性

以下屬于我國(guó)《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕交易行為的是（）。

證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由（）管理和運(yùn)作。

（）約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的：證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求其組織機(jī)構(gòu)健全，運(yùn)行良好，公司章程合法有效，（）制度健全，能夠依法有效履行職責(zé)。Ⅰ.股東大會(huì)Ⅱ.董事會(huì)Ⅲ.監(jiān)事會(huì)Ⅳ.獨(dú)立董事

（）是證券投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人。

證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.05.28)

法人申請(qǐng)查詢(xún)證券賬戶注冊(cè)資料，必須填寫(xiě)（）。

下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性Ⅱ.業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶資料的保密性

以下屬于我國(guó)《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕交易行為的是（）。

證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由（）管理和運(yùn)作。

（）約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的：證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求其組織機(jī)構(gòu)健全，運(yùn)行良好，公司章程合法有效，（）制度健全，能夠依法有效履行職責(zé)。Ⅰ.股東大會(huì)Ⅱ.董事會(huì)Ⅲ.監(jiān)事會(huì)Ⅳ.獨(dú)立董事

（）是證券投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人 。

法人申請(qǐng)查詢(xún)證券賬戶注冊(cè)資料，必須填寫(xiě)（）。

下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性Ⅱ.業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶資料的保密性

以下屬于我國(guó)《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕交易行為的是（）。

證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由（）管理和運(yùn)作。

（）約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的：證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求其組織機(jī)構(gòu)健全，運(yùn)行良好，公司章程合法有效，（）制度健全，能夠依法有效履行職責(zé)。Ⅰ.股東大會(huì)Ⅱ.董事會(huì)Ⅲ.監(jiān)事會(huì)Ⅳ.獨(dú)立董事

（）是證券投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人。