證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.05.14)

單項(xiàng)選擇題
證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件不包括（）。
A.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍，品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德
B.未受過(guò)刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰
C.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷
D.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷
單項(xiàng)選擇題
投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告，內(nèi)容包括（）Ⅰ.持股增減變化達(dá)到法定比例的日期Ⅱ.持股人年齡Ⅲ.持有股票的名稱Ⅳ.持有股票的數(shù)額
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
證券投資部自營(yíng)業(yè)務(wù)檔案保存期限為（）。
A.10年
B.15年
C.20年
單項(xiàng)選擇題
（）是一種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移型方法，當(dāng)經(jīng)濟(jì)主體面臨單一利率風(fēng)險(xiǎn)時(shí)可選用這種方法。
A.選擇有利的利率形式
B.訂立特別條款
C.利率敏感性缺口管理
D.有效持續(xù)期缺口管理
單項(xiàng)選擇題
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），采取技術(shù)手段，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
A.證券經(jīng)紀(jì)人管理制度
B.證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度
C.異常交易和操作監(jiān)控制度
D.客戶回訪制度
單項(xiàng)選擇題
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循（）原則。
A、獨(dú)立、客觀、公平
B、獨(dú)立、客觀、公正、審慎
C、客觀、公正、審慎
D、獨(dú)立、公正、審慎
問(wèn)答題
簡(jiǎn)述非銀行金融機(jī)構(gòu)的種類。
答案：非銀行金融機(jī)構(gòu)的種類較多，包括保險(xiǎn)公司、證券公司、信托機(jī)構(gòu)、租賃公司、基金管理公司、財(cái)務(wù)公司、信用合作組織、消費(fèi)信貸機(jī)構(gòu)...
判斷題
累計(jì)外匯敞口頭寸比例不應(yīng)高于20%。
答案：正確
單項(xiàng)選擇題
下列公司股份轉(zhuǎn)讓的情形，符合規(guī)定的是（）。
A.甲公司經(jīng)過(guò)股東大會(huì)決議，決議收購(gòu)公司，自收購(gòu)之日起20日未注銷
B.乙公司收購(gòu)公司股票，以獎(jiǎng)勵(lì)公司優(yōu)秀職工，未經(jīng)過(guò)股東大會(huì)決議
C.丙公司股東孫某因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份，在6個(gè)月內(nèi)未注銷
D.丁公司不接受公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的
單項(xiàng)選擇題
（）負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理。
A.證監(jiān)會(huì)
B.銀監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.財(cái)政部

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證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.05.14)

證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件不包括（）。

證券投資部自營(yíng)業(yè)務(wù)檔案保存期限為（）。

（）是一種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移型方法，當(dāng)經(jīng)濟(jì)主體面臨單一利率風(fēng)險(xiǎn)時(shí)可選用這種方法。

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），采取技術(shù)手段，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循（）原則。

簡(jiǎn)述非銀行金融機(jī)構(gòu)的種類。

累計(jì)外匯敞口頭寸比例不應(yīng)高于20%。

下列公司股份轉(zhuǎn)讓的情形，符合規(guī)定的是（）。

（）負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理。

證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.05.14)

證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件不包括（）。

證券投資部自營(yíng)業(yè)務(wù)檔案保存期限為（）。

（）是一種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移型方法，當(dāng)經(jīng)濟(jì)主體面臨單一利率風(fēng)險(xiǎn)時(shí)可選用這種方法。

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），采取技術(shù)手段，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循（）原則。

簡(jiǎn)述非銀行金融機(jī)構(gòu)的種類。

累計(jì)外匯敞口頭寸比例不應(yīng)高于20%。

下列公司股份轉(zhuǎn)讓的情形，符合規(guī)定的是（）。

（）負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理。

證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件不包括（）。

證券投資部自營(yíng)業(yè)務(wù)檔案保存期限為（）。

（）是一種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移型方法，當(dāng)經(jīng)濟(jì)主體面臨單一利率風(fēng)險(xiǎn)時(shí)可選用這種方法。

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），采取技術(shù)手段，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循（）原則。

簡(jiǎn)述非銀行金融機(jī)構(gòu)的種類。

累計(jì)外匯敞口頭寸比例不應(yīng)高于20%。

下列公司股份轉(zhuǎn)讓的情形，符合規(guī)定的是（）。

（）負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理。