合規(guī)文化知識(shí)章節(jié)練習(xí)(2018.01.13)

多項(xiàng)選擇題
借款人有下列情形之一的，不得對(duì)其發(fā)放固定資產(chǎn)貸款（）
A、未按國家規(guī)定取得項(xiàng)目批準(zhǔn)或核準(zhǔn)文件的
B、未按國家規(guī)定取得環(huán)保批準(zhǔn)文件的
C、未按規(guī)定取得土地批準(zhǔn)文件的
D、國家明確規(guī)定不得貸款的
多項(xiàng)選擇題
信貸管理“三化”一級(jí)單位需同時(shí)滿足以下條件（）
A、考核測(cè)評(píng)分?jǐn)?shù)在900分（含900分）以上
B、信貸業(yè)務(wù)經(jīng)營時(shí)間在2年以上
C、上年末非低風(fēng)險(xiǎn)信用余額在1000萬元（含1000萬元）以上
D、不良貸款占比低于10%
E、符合“三無”條件
多項(xiàng)選擇題
辦理無追索權(quán)單保理，下列敘述正確的是（）：
A.銷貨方信用等級(jí)須在A級(jí)（含）以上。
B.銷貨方信用等級(jí)須在BBB級(jí)（含）以上。
C.購貨方信用等級(jí)須在AA級(jí)（含）以上。
D.購貨方須在我行開立賬戶；對(duì)不在我行開立賬戶的，購貨方必須符合我行要求的條件。
多項(xiàng)選擇題
關(guān)于一人有限責(zé)任公司，下列哪些說法符合《公司法》的規(guī)定？（）
A、一人有限責(zé)任公司可以向其他企業(yè)投資，成立新的一人有限責(zé)任公司
B、一人有限責(zé)任公司的股東會(huì)由一個(gè)股東組成
C、一人有限責(zé)任公司章程由股東制
D、一人有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)一次繳足，而普通有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本可分期繳納
多項(xiàng)選擇題
依據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)同一客戶的（）等各類表內(nèi)外授信實(shí)行一攬子管理，確定總體授信額度。
A、貸款、貿(mào)易融資、票據(jù)承兌和貼現(xiàn)
B、透支、保理、擔(dān)保
C、貸款承諾
D、開立信用證
填空題
根據(jù)《反洗錢法》第二十條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定執(zhí)行（）和（）制度。
答案：大額交易；可疑交易
多項(xiàng)選擇題
自動(dòng)柜員機(jī)備付現(xiàn)鈔必須經(jīng)過票幣整點(diǎn)，保證加入（）等符合自動(dòng)柜員機(jī)使用的人民幣現(xiàn)鈔。
A、無破損
B、無斷裂
C、無透明紙粘貼
D、無褶皺及卷角
多項(xiàng)選擇題
股份有限公司不得收購本公司股份。但是，有下列（）情形之一的除外。
A、減少公司資本；
B、股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的；
C、與持有本公司股份的其他公司合并；
D、將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工
單項(xiàng)選擇題
信貸資金是銀行以信貸方式積聚和分配的（）
A.生產(chǎn)資金
B.商品資金
C.貨幣資金
D.銀行存款
單項(xiàng)選擇題
關(guān)于個(gè)貸的借款人自主支付方式，以下說法正確的是（）
A．借款人須自主支付給符合合同約定用途的借款人交易對(duì)象；
B．借款人可自主支付給其任意交易對(duì)象；
C．貸款人將貸款資金發(fā)放至借款人指定交易對(duì)象賬戶；
D．自主支付對(duì)象可由借款人任意變更

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合規(guī)文化知識(shí)章節(jié)練習(xí)(2018.01.13)

借款人有下列情形之一的，不得對(duì)其發(fā)放固定資產(chǎn)貸款（）

信貸管理“三化”一級(jí)單位需同時(shí)滿足以下條件（）

辦理無追索權(quán)單保理，下列敘述正確的是（）：

關(guān)于一人有限責(zé)任公司，下列哪些說法符合《公司法》的規(guī)定？（）

依據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)同一客戶的（）等各類表內(nèi)外授信實(shí)行一攬子管理，確定總體授信額度。

根據(jù)《反洗錢法》第二十條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定執(zhí)行（）和（）制度。

自動(dòng)柜員機(jī)備付現(xiàn)鈔必須經(jīng)過票幣整點(diǎn)，保證加入（）等符合自動(dòng)柜員機(jī)使用的人民幣現(xiàn)鈔。

股份有限公司不得收購本公司股份。但是，有下列（）情形之一的除外。

信貸資金是銀行以信貸方式積聚和分配的（）

關(guān)于個(gè)貸的借款人自主支付方式，以下說法正確的是（）

合規(guī)文化知識(shí)章節(jié)練習(xí)(2018.01.13)

借款人有下列情形之一的，不得對(duì)其發(fā)放固定資產(chǎn)貸款（）

信貸管理“三化”一級(jí)單位需同時(shí)滿足以下條件（）

辦理無追索權(quán)單保理，下列敘述正確的是（）：

關(guān)于一人有限責(zé)任公司，下列哪些說法符合《公司法》的規(guī)定？（）

依據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)同一客戶的（）等各類表內(nèi)外授信實(shí)行一攬子管理，確定總體授信額度。

根據(jù)《反洗錢法》第二十條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定執(zhí)行（）和（）制度。

自動(dòng)柜員機(jī)備付現(xiàn)鈔必須經(jīng)過票幣整點(diǎn)，保證加入（）等符合自動(dòng)柜員機(jī)使用的人民幣現(xiàn)鈔。

股份有限公司不得收購本公司股份。但是，有下列（）情形之一的除外。

信貸資金是銀行以信貸方式積聚和分配的（）

關(guān)于個(gè)貸的借款人自主支付方式，以下說法正確的是（）

辦理無追索權(quán)單保理，下列敘述正確的是（）：

關(guān)于一人有限責(zé)任公司，下列哪些說法符合《公司法》的規(guī)定？（）

依據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)同一客戶的（）等各類表內(nèi)外授信實(shí)行一攬子管理，確定總體授信額度。

根據(jù)《反洗錢法》第二十條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定執(zhí)行（）和（）制度。

自動(dòng)柜員機(jī)備付現(xiàn)鈔必須經(jīng)過票幣整點(diǎn)，保證加入（）等符合自動(dòng)柜員機(jī)使用的人民幣現(xiàn)鈔。

股份有限公司不得收購本公司股份。但是，有下列（）情形之一的除外。