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合規(guī)文化知識(shí)填空題每日一練(2019.05.10)

填空題
在金融創(chuàng)新過程中，負(fù)責(zé)對制定恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理程序和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，清楚地界定各業(yè)務(wù)條線和相關(guān)部門的具體責(zé)任的部門是（）。
答案：董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
填空題
票據(jù)是指（）。
答案：匯票、本票和支票
填空題
特約商戶管理員接受商戶申請或上門拓展商戶，要求商戶提供以下資料（以下簡稱“三證一表”）：（）、法人代表或授權(quán)代理人有效身份證件原件及復(fù)印件。
答案：《商戶信息調(diào)查表》、工商營業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件、稅務(wù)登記證原件及復(fù)印件
填空題
合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)中，主要包括（）、（）、（）。
答案：全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理、監(jiān)督合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃履行職責(zé)、定期向高級管理層提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告
填空題
各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)自動(dòng)柜員機(jī)管理員，在啟用自動(dòng)柜員機(jī)密碼前必須在（）上登記交接情況，辦妥交接手續(xù)。
答案：《河北省農(nóng)村信用社自動(dòng)柜員機(jī)密碼更改登記簿》

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