中國銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2020.04.30)

A、客戶只是服務(wù)的接受者
B、客戶不參與服務(wù)的生產(chǎn)和消費(fèi)
C、客戶之間不會相互影響
D、銀行的服務(wù)人員和客戶之間有互動(dòng)，而且是相互影響的

A、考慮客戶此時(shí)是否有時(shí)間接聽電話、是否方便接聽
B、一般情況下，如無急事，非上班時(shí)間不打電話
C、如果對方不在，而事情不重要或不保密時(shí)，可請代接電話者轉(zhuǎn)告
D、通話中，如果發(fā)生掉線、中斷等情況，應(yīng)等待對方重新?lián)艽?/p>

A.未經(jīng)合規(guī)性審查的規(guī)章制度不能發(fā)布實(shí)施
B.只需審查規(guī)章制度是否符合國家的法律和政策
C.保證規(guī)章制度的合規(guī)性是合規(guī)部門和業(yè)務(wù)部門共同的責(zé)任
D.法律與合規(guī)部門有權(quán)對本行各部門規(guī)章制度和操作流程的合規(guī)性、充分性和完善性進(jìn)行監(jiān)督

A.公布客戶信息
B.按法定程序積極協(xié)助執(zhí)法機(jī)關(guān)的執(zhí)法活動(dòng)
C.不泄漏執(zhí)法活動(dòng)信息
D.不協(xié)助客戶隱匿、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)

A.有違規(guī)、違紀(jì)現(xiàn)象發(fā)生
B.工作失誤，但未造成損失
C.年度績效考核不佳
D.有違反公共道德現(xiàn)象發(fā)生

A.5億
B.2億元
C.5000萬
D.10億

A.其它金融機(jī)構(gòu)
B.單位或個(gè)人
C.司法機(jī)構(gòu)
D.中國反洗錢監(jiān)測分析中心