中國銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(2019.09.03)

來源：考試資料網(wǎng)

1 下列屬于違法行為的是（）。

2 法人、其他組織和個體工商戶之間金額100萬元（人民幣）以上的（）支付交易屬于大額支付交易。

3 銀行業(yè)從業(yè)人員的勤勉盡職表現(xiàn)在（）。

4 反洗錢工作委員會會議分為定期會議與臨時會議。定期會議原則上每年召開（），如遇國家重大政策調(diào)整或者出現(xiàn)其他特別、突發(fā)事件，經(jīng)秘書處或成員部門提議，可以召開臨時會議。

5 為了建立科學合理用人和考核激勵機制，增強窗口服務人員的歸宿感，銀行機構應（）。

6 針對重點客戶的差異化服務主要由（）完成。

7 引導客戶在走廊行走時，應注意（）。

8 可疑外匯資金交易，系指外匯交易的金額、頻率、來源、流向和用途等有（）交易行為。

9 金融機構的分支機構應將大額、可疑資金交易情況，按照中國人民銀行和國家外匯管理局有關資金交易報告程序的規(guī)定，報送（），同時上報其上級單位。

10 金融機構應當依法協(xié)助、配合司法機關和行政執(zhí)法機關打擊（）,依照法律、行政法規(guī)等有關規(guī)定協(xié)助司法機關、海關、稅務等部門查詢、凍結、扣劃客戶存款。