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基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范章節(jié)練習(2020.03.19)

單項選擇題
（）原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進行核查時，應(yīng)當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告。
A、公正性
B、客觀性
C、獨立性
D、專業(yè)性
單項選擇題
基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當在私募基金登記材料齊備后的（）個工作日內(nèi)，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。
A.1
B.3
C.10
D.20
單項選擇題
（）是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之后，對其所進行的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德的繼續(xù)教育。
A.崗前教育
B.崗位教育
C.離崗教育
D.基金業(yè)協(xié)會的自律
單項選擇題
下列關(guān)于證券投資基金的說法中，錯誤的是（）。
A.是一種長期投資工具
B.主要功能是分散投資
C.投資基金無風險
D.投資基金可能帶來收益，也可能承擔損失
單項選擇題
由于（）的成交與交割之間幾乎沒有時間間隔，因而對交易雙方來說，利率和匯率風險很小。
A.現(xiàn)貨市場
B.期貨市場
C.貨幣市場
D.資本市場
單項選擇題
下列不是基金契約當事人的是（）。
A.基金發(fā)起人
B.基金持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
單項選擇題
作為某基金公司基金產(chǎn)品的持有人，以下表述錯誤的是（）
A.基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務(wù)
B.張三和該基金公司是委托方和受托方的關(guān)系
C.張三需支付該基金一定的費用
D.基金公司將保障張三的投資增值
單項選擇題
以下屬于合規(guī)檢查內(nèi)容的是（）。Ⅰ.公司是否獨立運作Ⅱ.股東會、董事會、監(jiān)事會是否有效制衡Ⅲ.公司相關(guān)會議的原始會議記錄及會議紀要是否真實、準確、完整，是否按規(guī)定存檔Ⅳ.董事、監(jiān)事是否按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行職責，特別是獨立董事是否獨立、客觀、公正地發(fā)表意見
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項選擇題
下列不屬于基金信息披露規(guī)范性文件的是（）。
A.《證券投資基金信息披露內(nèi)容和格式準則》
B.《證券投資基金信息披露編報規(guī)則》
C.《證券投資基金信息披露XBRL模板》
D.《證券投資基金法》
單項選擇題
關(guān)于基金宣傳推介材料的原則性要求，正確的是（）。Ⅰ、內(nèi)容的合規(guī)性，與基金合同的一致性Ⅱ、加強對投資者的教育和引導，培養(yǎng)長期投資理念Ⅲ、為保護投資者利益，應(yīng)披露完整的基金業(yè)績數(shù)據(jù)Ⅳ、應(yīng)引導專業(yè)人士準確的推薦評價報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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