以下屬于合規(guī)檢查內(nèi)容的是()。 Ⅰ.公司是否獨立運作 Ⅱ.股東會、董事會、監(jiān)事會是否有效制衡 Ⅲ.公司相關會議的原始會議記錄及會議紀要是否真實、準確、完整,是否按規(guī)定存檔 Ⅳ.董事、監(jiān)事是否按照相關法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行職責,特別是獨立董事是否獨立、客觀、公正地發(fā)表意見
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.誠信體系不健全 B.合規(guī)管理意識缺乏 C.公司財務管理制度不嚴謹 D.高層管理人員重視不夠
一般來說,基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序()。 Ⅰ.制定合規(guī)審核機制 Ⅱ.合規(guī)審核調(diào)查 Ⅲ.合規(guī)審核處罰 Ⅳ.合規(guī)審核評價
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ