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保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務)章節(jié)練習(2019.05.01)

單項選擇題
某證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，下列關(guān)于其應當具備的條件描述正確的有（）。Ⅰ具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度Ⅱ建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制Ⅲ公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近2年無重大違法違規(guī)記錄Ⅳ公司財務會計信息真實、準確、完整Ⅴ財務顧問主辦人不少于4人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
多項選擇題
甲公司于2014年11月接受一項產(chǎn)品安裝任務，提供勞務的交易結(jié)果能夠可靠計量，預計安裝期14個月，合同總收入200萬元，合同預計總成本為158萬元。至2015年底己預收款項160萬元，余款在安裝完成時收回，至2015年12月31日實際發(fā)生成本152萬元，預計還將發(fā)生成本8萬元。2014年已確認收入80萬元，則以下說法正確的是（）
A.甲公司2015年度應確認收入為190萬元
B.甲公司2015年度應確認收入為110萬元
C.甲公司2015年度應確認收入為78萬元
D.甲公司應采用完工百分比法確認提供勞務收入
判斷題
股票再融資的形式包括配股和發(fā)行新股
答案：錯誤
單項選擇題
下列關(guān)于上交所網(wǎng)上按市值申購的說法正確的有（）
A.融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計算到該投資者持有的市值中，但應當減去客戶融資金額
B.投資者可用于申購的證券賬戶市值為T-2日前20個交易日（含T-2日）的日均持有非限售A股市值
C.證券賬戶注冊資料以發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購日（T日）前兩個交易日（T-2日）曰中為準
D.投資者T-1日時將其持有的市值全部賣出的，則該投資者在T日的申購無效
單項選擇題
以下情形中，不構(gòu)成主板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券障礙的有（）。Ⅰ最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率扣非前為6．05％，扣非后為5．48％Ⅱ公司現(xiàn)任監(jiān)事因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查Ⅲ公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責Ⅳ上市公司最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為16億元，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券未提供擔保
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項選擇題
企業(yè)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定的投資者保護機制具體包括（）。Ⅰ應對企業(yè)信用評級下降的有效措施Ⅱ應對風險決策的有效措施Ⅲ中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排Ⅳ應對財務狀況惡化的有效措施Ⅴ中期票據(jù)的后期償還安排
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
單項選擇題
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范上市公司國有股東行為的若干意見》，下列說法不正確的是（）。
A.不得減持對于關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領域的上市公司的股份
B.國有股東用于質(zhì)押的股份數(shù)量不得超過其所持上市公司股份總額的50％
C.國有股東轉(zhuǎn)讓全部或部分股份致使國家對該上市公司不再具有控股地位的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應當報經(jīng)本級人民政府批準
D.國有股東僅限于為國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)全資或控股子公司提供質(zhì)押
單項選擇題
以下資產(chǎn)中，需每年年度終了進行減值測試的有（）。Ⅰ固定資產(chǎn)Ⅱ使用壽命不確定的無形資產(chǎn)Ⅲ因企業(yè)合并形成的商譽Ⅳ投資性房地產(chǎn)Ⅴ長期股權(quán)投資
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
單項選擇題
收購人2016年5月擬對我國上市公司進行收購，以下不符合收購人資格的有（）。
A.甲公司系外國投資者，甲公司境外實有資產(chǎn)總額8000萬美元，甲公司管理的境外實有資產(chǎn)總額8億美元
B.乙公司2013年8月存在重大違法行為
C.張某擔任丙公司的法定代表人，丙公司2013年1月曾因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照
D.趙某2015年4月因肇事逃逸被判處1年刑罰，2016年4月執(zhí)行期滿
E.丁公司2014年12月一筆一億銀行長期借款無法歸還，持續(xù)至2016年3月方將本息歸還完畢
單項選擇題
下列關(guān)于股票超額配售選擇權(quán)的敘述正確的有（）。Ⅰ超額配售選擇權(quán)只適用于首次公開發(fā)行股票Ⅱ發(fā)行人計劃實施超額配售選擇權(quán)的，應當提請董事會批準Ⅲ擬實施超額配售選擇權(quán)的主承銷商，應當向證監(jiān)會提供充分的依據(jù)，說明公司已經(jīng)建立完善的內(nèi)部控制機制Ⅳ發(fā)行人應當披露因行使超額配售選擇權(quán)而可能增發(fā)股票所募集資金的用途，并提請董事會批準Ⅴ在超額配售選擇權(quán)行使期內(nèi)，由主承銷商指定的授權(quán)代表負責行使超額配售選擇權(quán)及股票的配售
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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