證券投資顧問(wèn)勝任能力考試(證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù))章節(jié)練習(xí)(2018.03.06)

單項(xiàng)選擇題
假設(shè)其他條件保持不變，則下列關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的表述，正確的是（）。
A.資產(chǎn)以固定利率為主，負(fù)債以浮動(dòng)利率為主，則利率上升有助于增加收益
B.發(fā)行固定利率債券有助于降低利率上升可能造成的風(fēng)險(xiǎn)
C.購(gòu)買票面利率為3%的國(guó)債，當(dāng)期資金成本為2%，則該交易不存在利率風(fēng)險(xiǎn)
D.以3個(gè)月1IBOR為參照的浮動(dòng)利率債券，不存在利率風(fēng)險(xiǎn)
單項(xiàng)選擇題
下列關(guān)于變現(xiàn)能力分析的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.反映變現(xiàn)能力的財(cái)務(wù)比率主要有流動(dòng)比率和速動(dòng)比率Ⅱ.企業(yè)能否償還短期債務(wù)，要看有多少債務(wù)，以及有多少可變現(xiàn)償債的資產(chǎn)Ⅲ.通常認(rèn)為正常的速動(dòng)比率為1，低于1的速動(dòng)比率說(shuō)明短期償債能力一定低Ⅳ.一些財(cái)務(wù)報(bào)表資料中沒(méi)有反映出的因素，也會(huì)影響企業(yè)的短期償債能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是（）。
A.政府債券的發(fā)行主體是政府
B.公司債券的發(fā)行主體是股份公司
C.憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)
D.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)
單項(xiàng)選擇題
久期是（）。Ⅰ.金融工具的現(xiàn)金流的發(fā)生時(shí)間Ⅱ.對(duì)金融工具的利率敏感程度或利率彈性的直接衡量Ⅲ.以未來(lái)收益的到期值為權(quán)數(shù)計(jì)算的現(xiàn)金流平均到期時(shí)間，用以衡量金融工具的到期時(shí)間Ⅳ.以未來(lái)收益的現(xiàn)值為權(quán)數(shù)計(jì)算的現(xiàn)金流平均到期時(shí)間，用以衡量金融工具的到期時(shí)間
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
（）是現(xiàn)代信用風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
A.信用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
B.信用風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量
C.信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
D.信用風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
單項(xiàng)選擇題
下列關(guān)于β系數(shù)說(shuō)法正確的是（）。
A.β系數(shù)的值越大，其承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越小
B.β系數(shù)是衡量證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)
C.β系數(shù)的值在0～1之間
D.β系數(shù)是證券總風(fēng)險(xiǎn)大小的度量
單項(xiàng)選擇題
下列一般不屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)限額指標(biāo)的是（）。
A.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值限額
B.頭寸限額
C.資本限額
D.止損限額
單項(xiàng)選擇題
根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
A.公平
B.誠(chéng)實(shí)信用
C.公正
D.謹(jǐn)慎
單項(xiàng)選擇題
按股票價(jià)格行為所表現(xiàn)出來(lái)的行業(yè)特征，可將股票分為（）。Ⅰ.增長(zhǎng)類股票Ⅱ.穩(wěn)定類股票Ⅲ.周期類股票Ⅳ.能源類股票
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
按照風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的不同，利率風(fēng)險(xiǎn)可以分為（）。Ⅰ.重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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證券投資顧問(wèn)勝任能力考試(證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù))章節(jié)練習(xí)(2018.03.06)

假設(shè)其他條件保持不變，則下列關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的表述，正確的是（）。

關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是（）。

（）是現(xiàn)代信用風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

下列關(guān)于β系數(shù)說(shuō)法正確的是（）。

下列一般不屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)限額指標(biāo)的是（）。

根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

按股票價(jià)格行為所表現(xiàn)出來(lái)的行業(yè)特征，可將股票分為（）。Ⅰ.增長(zhǎng)類股票Ⅱ.穩(wěn)定類股票Ⅲ.周期類股票Ⅳ.能源類股票

按照風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的不同，利率風(fēng)險(xiǎn)可以分為（）。Ⅰ.重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)

證券投資顧問(wèn)勝任能力考試(證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù))章節(jié)練習(xí)(2018.03.06)

假設(shè)其他條件保持不變，則下列關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的表述，正確的是（）。

關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是（）。

（）是現(xiàn)代信用風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

下列關(guān)于β系數(shù)說(shuō)法正確的是（）。

下列一般不屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)限額指標(biāo)的是（）。

根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

按股票價(jià)格行為所表現(xiàn)出來(lái)的行業(yè)特征，可將股票分為（）。Ⅰ.增長(zhǎng)類股票Ⅱ.穩(wěn)定類股票Ⅲ.周期類股票Ⅳ.能源類股票

按照風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的不同，利率風(fēng)險(xiǎn)可以分為（）。Ⅰ.重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)

假設(shè)其他條件保持不變，則下列關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的表述，正確的是（）。

關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是（）。

下列關(guān)于β系數(shù)說(shuō)法正確的是（）。

下列一般不屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)限額指標(biāo)的是（）。

根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

按股票價(jià)格行為所表現(xiàn)出來(lái)的行業(yè)特征，可將股票分為（）。Ⅰ.增長(zhǎng)類股票Ⅱ.穩(wěn)定類股票Ⅲ.周期類股票Ⅳ.能源類股票

按照風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的不同，利率風(fēng)險(xiǎn)可以分為（）。Ⅰ.重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)