證券投資顧問勝任能力考試(證券投資顧問業(yè)務(wù))章節(jié)練習(xí)(2019.05.05)

單項(xiàng)選擇題
（）是現(xiàn)代信用風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
A.信用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
B.信用風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量
C.信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
D.信用風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
單項(xiàng)選擇題
在貨幣政策傳導(dǎo)中，貨幣政策的操作目標(biāo)（）。
A.介于貨幣政策中介目標(biāo)與最終目標(biāo)之間
B.是貨幣政策實(shí)施的遠(yuǎn)期操作目標(biāo)
C.是貨幣政策工具操作的遠(yuǎn)期目標(biāo)
D.介于貨幣政策工具與中介目標(biāo)之間
單項(xiàng)選擇題
現(xiàn)金管理是對現(xiàn)金和流動(dòng)資產(chǎn)的日常管理，其目的不在于（）。
A.滿足日常的、周期性支出的需求
B.滿足應(yīng)急資金的需求
C.滿足目前消費(fèi)的需求
D.滿足財(cái)富積累與投資獲利的需求
單項(xiàng)選擇題
久期是（）。Ⅰ.金融工具的現(xiàn)金流的發(fā)生時(shí)間Ⅱ.對金融工具的利率敏感程度或利率彈性的直接衡量Ⅲ.以未來收益的到期值為權(quán)數(shù)計(jì)算的現(xiàn)金流平均到期時(shí)間，用以衡量金融工具的到期時(shí)間Ⅳ.以未來收益的現(xiàn)值為權(quán)數(shù)計(jì)算的現(xiàn)金流平均到期時(shí)間，用以衡量金融工具的到期時(shí)間
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
投資組合管理的目的為（）。Ⅰ.分散風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.提高效率Ⅲ.投資回報(bào)率實(shí)現(xiàn)最大化Ⅳ.匯聚資產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問（）等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。Ⅰ.業(yè)務(wù)推廣Ⅱ.協(xié)議簽訂Ⅲ.服務(wù)提供Ⅳ.客戶回訪V.投訴處理
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、V
單項(xiàng)選擇題
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問（）與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。Ⅰ.人員數(shù)量Ⅱ.業(yè)務(wù)能力Ⅲ.合規(guī)管理Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)控制
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、IV
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
下列關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表的表述錯(cuò)誤的是（）。
A.當(dāng)負(fù)債相對于所有者權(quán)益過高時(shí)，個(gè)人就容易出現(xiàn)財(cái)務(wù)危機(jī)
B.凈資產(chǎn)就是資產(chǎn)減去負(fù)債
C.活期存款、股票、債券、基金等變現(xiàn)較快，屬于流動(dòng)資產(chǎn)
D.分析客戶的資產(chǎn)負(fù)債表是財(cái)務(wù)規(guī)劃和投資組合的基礎(chǔ)
單項(xiàng)選擇題
在持有期為10天、置信水平為99%的情況下，若所計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值為10萬元，則表明該金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)組合（）。
A.在10天中的收益有99%的可能性不會(huì)超過10萬元
B.在10天中的收益有99%的可能性會(huì)超過10萬元
C.在10天中的損失有99%的可能性不會(huì)超過10萬元
D.在10天中的損失有99%的可能性會(huì)超過10萬元
單項(xiàng)選擇題
股票投資風(fēng)格分類體系的標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。
A.公司規(guī)模
B.股票價(jià)格行為
C.公司成長性
D.股票的風(fēng)險(xiǎn)特征

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證券投資顧問勝任能力考試(證券投資顧問業(yè)務(wù))章節(jié)練習(xí)(2019.05.05)

（）是現(xiàn)代信用風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

在貨幣政策傳導(dǎo)中，貨幣政策的操作目標(biāo)（）。

現(xiàn)金管理是對現(xiàn)金和流動(dòng)資產(chǎn)的日常管理，其目的不在于（）。

投資組合管理的目的為（）。Ⅰ.分散風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.提高效率Ⅲ.投資回報(bào)率實(shí)現(xiàn)最大化Ⅳ.匯聚資產(chǎn)

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問（）等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。Ⅰ.業(yè)務(wù)推廣Ⅱ.協(xié)議簽訂Ⅲ.服務(wù)提供Ⅳ.客戶回訪V.投訴處理

下列關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表的表述錯(cuò)誤的是（）。

在持有期為10天、置信水平為99%的情況下，若所計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值為10萬元，則表明該金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)組合（）。

股票投資風(fēng)格分類體系的標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。

證券投資顧問勝任能力考試(證券投資顧問業(yè)務(wù))章節(jié)練習(xí)(2019.05.05)

（）是現(xiàn)代信用風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

在貨幣政策傳導(dǎo)中，貨幣政策的操作目標(biāo)（）。

現(xiàn)金管理是對現(xiàn)金和流動(dòng)資產(chǎn)的日常管理，其目的不在于（）。

投資組合管理的目的為（）。Ⅰ.分散風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.提高效率Ⅲ.投資回報(bào)率實(shí)現(xiàn)最大化Ⅳ.匯聚資產(chǎn)

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問（）等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。Ⅰ.業(yè)務(wù)推廣Ⅱ.協(xié)議簽訂Ⅲ.服務(wù)提供Ⅳ.客戶回訪V.投訴處理

下列關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表的表述錯(cuò)誤的是（）。

在持有期為10天、置信水平為99%的情況下，若所計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值為10萬元，則表明該金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)組合（）。

股票投資風(fēng)格分類體系的標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。

（）是現(xiàn)代信用風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

在貨幣政策傳導(dǎo)中，貨幣政策的操作目標(biāo)（）。

現(xiàn)金管理是對現(xiàn)金和流動(dòng)資產(chǎn)的日常管理，其目的不在于（）。

投資組合管理的目的為（）。Ⅰ.分散風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.提高效率Ⅲ.投資回報(bào)率實(shí)現(xiàn)最大化Ⅳ.匯聚資產(chǎn)

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問（）等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。Ⅰ.業(yè)務(wù)推廣Ⅱ.協(xié)議簽訂Ⅲ.服務(wù)提供Ⅳ.客戶回訪V.投訴處理

下列關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表的表述錯(cuò)誤的是（）。

在持有期為10天、置信水平為99%的情況下，若所計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值為10萬元，則表明該金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)組合（）。

股票投資風(fēng)格分類體系的標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。