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單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的規(guī)定,投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的措施包括()。
I、通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)控參數(shù),對(duì)投資的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)控制;
II、對(duì)于無(wú)法在交易系統(tǒng)自動(dòng)控制的投資合規(guī)限制,由基金經(jīng)理自己手工控制;I
II、重點(diǎn)監(jiān)控投資組合中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待投資人等行為;
IV、每日跟蹤評(píng)估投資比例等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況。

A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV

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  • 單項(xiàng)選擇題

    法規(guī)中關(guān)于基金投資人范圍的限制,錯(cuò)誤的是()。

    A.18周歲以下公民不允許開立基金賬戶
    B.符合條件的臺(tái)灣居民、港澳居民可以開立基金賬戶
    C.符合條件的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者允許開立基金賬戶
    D.符合條件的境外投資者(港澳臺(tái)除外)允許開立基金賬戶

  • 單項(xiàng)選擇題

    對(duì)于貨幣基金,當(dāng)影子定價(jià)所確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值存在偏離時(shí),說(shuō)法正確的是()。

    A.當(dāng)偏離度達(dá)到一定程度時(shí),應(yīng)在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息
    B.表明基金組合存在浮虧
    C.表明基金組合存在浮盈
    D.只是說(shuō)明兩種估值方法得到的結(jié)果不同,基金組合不存在浮盈和浮虧

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