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保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務(wù))判斷題每日一練(2019.05.04)

單項(xiàng)選擇題
如果A公司成為B公司的第一大股東，A公司有子公司從事與B公司相同的生產(chǎn)銷售，A公司準(zhǔn)備在收購?fù)瓿珊螅瑢ψ庸炯癇公司的業(yè)務(wù)進(jìn)行整合，并改選公司董事會，則下列表述正確的有（）。ⅠA公司應(yīng)提供具備規(guī)范運(yùn)作上市公司的管理能力的說明ⅡA公司應(yīng)提供對上市公司后續(xù)發(fā)展計劃的可行性說明，但無需就管理上市公司的能力進(jìn)行說明ⅢA公司應(yīng)提供避免同業(yè)競爭等利益沖突、保證B公司經(jīng)營獨(dú)立性的說明Ⅳ因?yàn)锳公司自身并不從事與B公司相同的業(yè)務(wù)，因此無需就同業(yè)競爭、保證獨(dú)立性等問題提供說明ⅤA公司不可進(jìn)行業(yè)務(wù)整合，不能改選董事會，要保證B公司經(jīng)營的獨(dú)立性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
股票期權(quán)可能風(fēng)險有限但收益無限的情形有（）。
A.買入看漲期權(quán)
B.買入看跌期權(quán)
C.賣出看漲期權(quán)
D.賣出看跌期權(quán)
單項(xiàng)選擇題
對不符合發(fā)行條件的發(fā)行人的處罰，正確的有（）。Ⅰ已經(jīng)發(fā)行證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款Ⅱ已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額2％以上8％以下的罰款Ⅲ以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款Ⅳ以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，對非直接責(zé)任人員處以2萬元以上10萬元以下的罰款Ⅴ只處罰單位，不處罰個人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
單項(xiàng)選擇題
下列關(guān)于發(fā)審委的工作規(guī)程的說法正確的有（）。Ⅰ發(fā)審委會議表決采取不記名投票方式Ⅱ會后事項(xiàng)發(fā)審委會議的參會發(fā)審委委員不受是否審核過該發(fā)行人的股票發(fā)行申請的限制Ⅲ中國證監(jiān)會不公布發(fā)審委會議審核的發(fā)行人名單、會議時間、發(fā)行人承諾函、參會發(fā)審委委員名單和表決結(jié)果Ⅳ暫緩表決的發(fā)行申請?jiān)俅翁峤话l(fā)審委會議審核時，原則上仍由原發(fā)審委委員審核
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣（）萬元。
A.500
B.1000
C.2000
D.3000

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