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保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務(wù))股本融資單項選擇題每日一練(2019.01.07)

單項選擇題
某主板上市公司擬于2016年7月非公開發(fā)行股票。根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，以下將導(dǎo)致該上市公司不符合非公開發(fā)行股票的條件的有（）。Ⅰ該上市公司因違規(guī)占用耕地曾于2013年9月受到土地主管部門的行政處罰Ⅱ該上市公司2015年度財務(wù)報表被注冊會計師出具附帶強(qiáng)調(diào)事項段的無保留意見審計報告Ⅲ2014年8月該上市公司對其關(guān)聯(lián)公司提供擔(dān)保，未按相關(guān)規(guī)定提交股東大會審議，該上市公司于2015年主動撤消了對該關(guān)聯(lián)公司的擔(dān)保Ⅳ現(xiàn)任監(jiān)事李某于2013年8月受到過中國證監(jiān)會的行政處罰Ⅴ該上市公司現(xiàn)任董事因涉嫌內(nèi)幕交易正被證監(jiān)會立案調(diào)查
A.Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
單項選擇題
某上市公司總股本5億股，控股股東甲持有2億股，現(xiàn)進(jìn)行配股，擬配售股份數(shù)量為本次配售股份前股本總額的30％，下列說法正確的有（）。Ⅰ控股股東甲至少應(yīng)認(rèn)購1500萬股，否則將導(dǎo)致本次配股失?、蚍强毓晒蓶|累計至少應(yīng)認(rèn)購4500萬股，否則將導(dǎo)致本次配股失?、蟊敬闻涔沙袖N商應(yīng)采取代銷方式進(jìn)行承銷Ⅳ控股股東甲承諾認(rèn)購6000萬股，實(shí)際認(rèn)購4000萬股，其他股東足額認(rèn)購，最終原股東認(rèn)購股票的數(shù)量為擬配售數(shù)量的86．67％，則本次配售成功Ⅴ本次配股發(fā)行對象為股權(quán)登記日收市后登記在冊的全體股東
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
單項選擇題
新股發(fā)行過程中，（）應(yīng)當(dāng)對公開募集證券說明書的內(nèi)容進(jìn)行盡職調(diào)查并簽字，確認(rèn)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
A.上市公司監(jiān)事
B.上市公司董事
C.上市公司高級管理人員
D.保薦人及保薦代表人
單項選擇題
掛牌公司財務(wù)報告被注冊會計師出具非標(biāo)準(zhǔn)審計意見的，公司無須向主辦券商提交的文件是（）。
A.董事會針對該審計意見涉及事項所做的專項說明
B.監(jiān)事會對董事會有關(guān)說明的意見和相關(guān)決議
C.負(fù)責(zé)審計的會計師事務(wù)所及會計師出具的專項說明
D.股東會對董事會有關(guān)說明的意見和相關(guān)決議
單項選擇題
根據(jù)《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》，定價基準(zhǔn)日指的是（）。
A.董事會召開日
B.發(fā)行期的首日
C.董事會決議公告日
D.股東大會決議公告日
E.證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行日

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