期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.05.27)

判斷題
期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣1500萬元。（）
答案：錯(cuò)誤
單項(xiàng)選擇題
以場(chǎng)所、設(shè)備或信息提供他人非法經(jīng)營(yíng)期貨交易或期貨交易所業(yè)務(wù)，應(yīng)處：（）
A.五年并科240萬罰金
B.七年并科300萬罰金
C.三年并科200萬罰金
D.一年并科180萬罰金
多項(xiàng)選擇題
關(guān)于期貨公司會(huì)員不得為投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼的禁止性規(guī)定，下列說法正確的有（）。
A.期貨公司會(huì)員不得為證券市場(chǎng)禁入者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼
B.期貨公司會(huì)員不得為期貨市場(chǎng)禁入者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼
C.期貨公司會(huì)員不得為任何存在不良記錄的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼
D.期貨公司會(huì)員不得為交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事股指期貨交易的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼
單項(xiàng)選擇題
期貨交易所的下列行為中，不需要中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。
A.變更交易所名稱
B.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則
C.股東大會(huì)決定解散期貨交易所
D.期貨交易所分立
多項(xiàng)選擇題
首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列（）違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。
A.涉嫌占用、挪用客戶保證金
B.期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保
C.期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)
D.股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)
判斷題
反向市場(chǎng)的出現(xiàn)有兩個(gè)原因：一是近期對(duì)某種商品的需求極小，遠(yuǎn)小于近期產(chǎn)量及庫存量；二是預(yù)計(jì)將來該商品的供給會(huì)大幅度減少。
答案：錯(cuò)誤
判斷題
當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。（）
答案：正確
判斷題
保險(xiǎn)詐騙所得贓款也屬于洗錢罪的對(duì)象。（）
答案：正確
判斷題
期貨公司應(yīng)當(dāng)在月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)審計(jì)的月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；（）
答案：錯(cuò)誤
判斷題
中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。（）
答案：錯(cuò)誤

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期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.05.27)

期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣1500萬元。（）

以場(chǎng)所、設(shè)備或信息提供他人非法經(jīng)營(yíng)期貨交易或期貨交易所業(yè)務(wù)，應(yīng)處：（）

關(guān)于期貨公司會(huì)員不得為投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼的禁止性規(guī)定，下列說法正確的有（）。

期貨交易所的下列行為中，不需要中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。

首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列（）違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。

反向市場(chǎng)的出現(xiàn)有兩個(gè)原因：一是近期對(duì)某種商品的需求極小，遠(yuǎn)小于近期產(chǎn)量及庫存量；二是預(yù)計(jì)將來該商品的供給會(huì)大幅度減少。

當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。（）

保險(xiǎn)詐騙所得贓款也屬于洗錢罪的對(duì)象。（）

期貨公司應(yīng)當(dāng)在月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)審計(jì)的月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；（）

中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。（）

期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.05.27)

期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣1500萬元。（）

以場(chǎng)所、設(shè)備或信息提供他人非法經(jīng)營(yíng)期貨交易或期貨交易所業(yè)務(wù)，應(yīng)處：（）

關(guān)于期貨公司會(huì)員不得為投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼的禁止性規(guī)定，下列說法正確的有（）。

期貨交易所的下列行為中，不需要中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。

首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列（）違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。

反向市場(chǎng)的出現(xiàn)有兩個(gè)原因：一是近期對(duì)某種商品的需求極小，遠(yuǎn)小于近期產(chǎn)量及庫存量；二是預(yù)計(jì)將來該商品的供給會(huì)大幅度減少。

當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。（）

保險(xiǎn)詐騙所得贓款也屬于洗錢罪的對(duì)象。（）

期貨公司應(yīng)當(dāng)在月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)審計(jì)的月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；（）

中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。（）

期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣1500萬元。（）

以場(chǎng)所、設(shè)備或信息提供他人非法經(jīng)營(yíng)期貨交易或期貨交易所業(yè)務(wù)，應(yīng)處：（）

關(guān)于期貨公司會(huì)員不得為投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼的禁止性規(guī)定，下列說法正確的有（）。

期貨交易所的下列行為中，不需要中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。

首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列（）違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。

反向市場(chǎng)的出現(xiàn)有兩個(gè)原因：一是近期對(duì)某種商品的需求極小，遠(yuǎn)小于近期產(chǎn)量及庫存量；二是預(yù)計(jì)將來該商品的供給會(huì)大幅度減少。

保險(xiǎn)詐騙所得贓款也屬于洗錢罪的對(duì)象。（）

中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。（）