期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.05.26)

單項(xiàng)選擇題
期貨交易所違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員，處（）。
A.3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金
B.3年以下有期徒刑或者拘役，并處5萬元以上20萬元以下罰金
C.3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金
D.3年以上10年以下有期徒刑，并處3萬元以上30萬元以下罰金
單項(xiàng)選擇題
擬設(shè)立的全資公司為（）
A.證券公司的分支機(jī)構(gòu)，屬于金融機(jī)構(gòu)
B.證券公司的子公司，屬于金融機(jī)構(gòu)
C.證券公司的分支機(jī)構(gòu)，不屬于金融機(jī)構(gòu)
D.證券公司的子公司，不屬于金融機(jī)構(gòu)
判斷題
期貨經(jīng)紀(jì)公司在每天交易閉市后應(yīng)當(dāng)為投資者準(zhǔn)備交易結(jié)算報(bào)告。
答案：正確
單項(xiàng)選擇題
期貨交易實(shí)行（）會員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。
A.客戶交易編碼制度
B.風(fēng)險(xiǎn)防范
C.當(dāng)日負(fù)債
D.結(jié)算擔(dān)保金制度
單項(xiàng)選擇題
股指期貨投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋（）章的本外幣定、活期存款證明。
A.證券營業(yè)部專用
B.商業(yè)銀行業(yè)務(wù)
C.中國境外銀行業(yè)務(wù)
D.中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)
單項(xiàng)選擇題
期貨投資者保障基金是為了()而設(shè)立的專項(xiàng)基金。
A．補(bǔ)償投資者收益低于正常收益的部分
B．補(bǔ)充期貨公司虧損
C．補(bǔ)償投資者保證金損失
D．補(bǔ)償投資者投資失誤造成的重大損失
單項(xiàng)選擇題
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)（）以上學(xué)歷。
A.?？?br /> B.本科
C.碩士
D.博士
單項(xiàng)選擇題
未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會（）。
A．給予警告，并處5萬元以下罰款
B．給予警告，單處或者并處5萬元以下罰款
C．責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處1萬元以下罰款
D．責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款
判斷題
期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)該近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。（）
答案：錯(cuò)誤
判斷題
保證金是指期貨交易所按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。()
答案：錯(cuò)誤

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期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.05.26)

期貨交易所違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員，處（）。

擬設(shè)立的全資公司為（）

期貨經(jīng)紀(jì)公司在每天交易閉市后應(yīng)當(dāng)為投資者準(zhǔn)備交易結(jié)算報(bào)告。

期貨交易實(shí)行（）會員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。

股指期貨投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋（）章的本外幣定、活期存款證明。

期貨投資者保障基金是為了()而設(shè)立的專項(xiàng)基金。

申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)（）以上學(xué)歷。

未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會（）。

期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)該近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。（）

保證金是指期貨交易所按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。()

期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.05.26)

期貨交易所違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員，處（）。

擬設(shè)立的全資公司為（）

期貨經(jīng)紀(jì)公司在每天交易閉市后應(yīng)當(dāng)為投資者準(zhǔn)備交易結(jié)算報(bào)告。

期貨交易實(shí)行（）會員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。

股指期貨投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋（）章的本外幣定、活期存款證明。

期貨投資者保障基金是為了()而設(shè)立的專項(xiàng)基金。

申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)（）以上學(xué)歷。

未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會（）。

期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)該近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。（）

保證金是指期貨交易所按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。()

期貨交易所違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員，處（）。

期貨經(jīng)紀(jì)公司在每天交易閉市后應(yīng)當(dāng)為投資者準(zhǔn)備交易結(jié)算報(bào)告。

期貨交易實(shí)行（）會員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。

股指期貨投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋（）章的本外幣定、活期存款證明。

期貨投資者保障基金是為了()而設(shè)立的專項(xiàng)基金。

申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)（）以上學(xué)歷。

未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會（）。

期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)該近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。（）

保證金是指期貨交易所按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。()