證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(2020.05.17)

多項選擇題
證券經紀人制度的推行要與公司的整體營銷模式相結合，要服從于客戶管理和客戶服務的實際需要，要（）
A.審慎穩(wěn)健
B.充分準備
C.揚長避短
D.取得實效
單項選擇題
證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，（）經營，履行對客戶的誠信義務。
A.審慎
B.誠信
C.依法
D.獨立
單項選擇題
（）是為特定區(qū)域內的企業(yè)提供股權、債券的轉讓和融資服務的私募市場，是我國多層次資本市場的重要組成部分，亦是中國多層次資本市場建設中必不可少的部分。
A.私募基金市場
B.證券公司
C.報價系統(tǒng)
D.區(qū)域股權市場
單項選擇題
下列關于股票的參與性特征的敘述，正確的是（）。Ⅰ.股票持有人有權參與公司管理Ⅱ.股票持有人有權出席股東大會Ⅲ.股票持有人有權參與公司重大決策Ⅳ.股東參與公司重大決策的權利大小是相等的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
單項選擇題
（）有“國民經濟晴雨表”之稱。
A.主板市場
B.創(chuàng)業(yè)板市場
C.三板市場
D.四板市場
單項選擇題
我國的銀行業(yè)自律組織―銀行業(yè)協(xié)會成立于（）年。
A.1991
B.1998
C.2000
D.2002
單項選擇題
王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風險揭示報告》，并告知其帶回家研究。關于證券公司的做法，下列說法正確的是（）。Ⅰ.是正確的Ⅱ.錯誤的，證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》Ⅲ.錯誤的，證券公司應該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度Ⅳ.錯誤的，證券公司應該告知證券投資風險的各種事項
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
單項選擇題
《融資融券業(yè)務合同》約定甲方（客戶）融資融券交易的事項不包括（）。
A、投入融資融券交易的資金占總資金的比例
B、從事融資融券交易的主體資格的合法性
C、自愿遵守有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定
D、用于融資融券交易的資產來源的合法性并不存在任何權利瑕疵
單項選擇題
下列屬于證券公司隔離墻措施的有（）。Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密Ⅱ.加強對設計敏感信息的信息系統(tǒng)，通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監(jiān)測Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
判斷題
貨幣市場基金比較特殊，對于多數基金公司，客戶于T+2日可用可取贖回款。
答案：正確

首頁

題庫

網課

在線?？?/h3>

桌面端

證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(2020.05.17)

證券經紀人制度的推行要與公司的整體營銷模式相結合，要服從于客戶管理和客戶服務的實際需要，要（）

證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，（）經營，履行對客戶的誠信義務。

（）是為特定區(qū)域內的企業(yè)提供股權、債券的轉讓和融資服務的私募市場，是我國多層次資本市場的重要組成部分，亦是中國多層次資本市場建設中必不可少的部分。

下列關于股票的參與性特征的敘述，正確的是（）。Ⅰ.股票持有人有權參與公司管理Ⅱ.股票持有人有權出席股東大會Ⅲ.股票持有人有權參與公司重大決策Ⅳ.股東參與公司重大決策的權利大小是相等的

（）有“國民經濟晴雨表”之稱。

我國的銀行業(yè)自律組織―銀行業(yè)協(xié)會成立于（）年。

《融資融券業(yè)務合同》約定甲方（客戶）融資融券交易的事項不包括（）。

貨幣市場基金比較特殊，對于多數基金公司，客戶于T+2日可用可取贖回款。

證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(2020.05.17)

證券經紀人制度的推行要與公司的整體營銷模式相結合，要服從于客戶管理和客戶服務的實際需要，要（）

證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，（）經營，履行對客戶的誠信義務。

（）是為特定區(qū)域內的企業(yè)提供股權、債券的轉讓和融資服務的私募市場，是我國多層次資本市場的重要組成部分，亦是中國多層次資本市場建設中必不可少的部分。

下列關于股票的參與性特征的敘述，正確的是（）。Ⅰ.股票持有人有權參與公司管理Ⅱ.股票持有人有權出席股東大會Ⅲ.股票持有人有權參與公司重大決策Ⅳ.股東參與公司重大決策的權利大小是相等的

（）有“國民經濟晴雨表”之稱。

我國的銀行業(yè)自律組織―銀行業(yè)協(xié)會成立于（）年。

《融資融券業(yè)務合同》約定甲方（客戶）融資融券交易的事項不包括（）。

貨幣市場基金比較特殊，對于多數基金公司，客戶于T+2日可用可取贖回款。

證券經紀人制度的推行要與公司的整體營銷模式相結合，要服從于客戶管理和客戶服務的實際需要，要（）

證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，（）經營，履行對客戶的誠信義務。

（）是為特定區(qū)域內的企業(yè)提供股權、債券的轉讓和融資服務的私募市場，是我國多層次資本市場的重要組成部分，亦是中國多層次資本市場建設中必不可少的部分。

下列關于股票的參與性特征的敘述，正確的是（）。Ⅰ.股票持有人有權參與公司管理Ⅱ.股票持有人有權出席股東大會Ⅲ.股票持有人有權參與公司重大決策Ⅳ.股東參與公司重大決策的權利大小是相等的

（）有“國民經濟晴雨表”之稱。

我國的銀行業(yè)自律組織―銀行業(yè)協(xié)會成立于（）年。

《融資融券業(yè)務合同》約定甲方（客戶）融資融券交易的事項不包括（）。

貨幣市場基金比較特殊，對于多數基金公司，客戶于T+2日可用可取贖回款。