證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.05.16)

多項選擇題
新設(shè)深圳A股席位應(yīng)報送的申請材料（）。
A.申請交易席位公文
B.深圳證券衛(wèi)星通訊公司出具的《上線通知單》
C.證券營業(yè)部的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》、《營業(yè)執(zhí)照》
D.《A股普通席位申請表》
單項選擇題
政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送的文件包括（）。Ⅰ.金融債券發(fā)行申請報告Ⅱ.發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告Ⅲ.金融債券發(fā)行辦法Ⅳ.承銷協(xié)議
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項選擇題
承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少（）年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。
A.1
B.2
C.3
D.4
多項選擇題
廣義的操作風(fēng)險概念把除（）和（）以外的所有風(fēng)險都視為操作風(fēng)險。
A.交易風(fēng)險
B.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險
C.市場風(fēng)險
D.信用風(fēng)險
多項選擇題
評標(biāo)小組評分人分別由（）及營業(yè)部分別委派。
A.財務(wù)會計部
B.行政管理部
C.信息技術(shù)中心
D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部（或委托分公司、辦事處）
單項選擇題
從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入（）有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
A、1家
B、3家
C、5家
D、10家
單項選擇題
未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計，并報送審計報告，沒有違法所得的，可處罰款（）萬元。
A.5
B.50
C.80
D.100
單項選擇題
下列關(guān)于證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（）。Ⅰ.堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益Ⅱ.應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制與風(fēng)險管理制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范、控制和檢查，規(guī)范運作Ⅲ.投資風(fēng)險由證券公司和客戶共同承擔(dān)Ⅳ.證券公司可采取適當(dāng)方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
單項選擇題
根據(jù)《深圳證券交易所大宗交易實施細(xì)則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為（）。
A、交易金額不低于500萬元人民幣
B、數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣
C、交易金額不低于100萬元人民幣
D、數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
多項選擇題
營銷代表其他補(bǔ)貼主要（）具體標(biāo)準(zhǔn)由各營業(yè)部按不超過同級別其他員工對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的原則自行確定。
A.通訊補(bǔ)貼
B.傭金提成
C.交通補(bǔ)貼
D.誤餐補(bǔ)貼

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證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.05.16)

新設(shè)深圳A股席位應(yīng)報送的申請材料（）。

政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送的文件包括（）。Ⅰ.金融債券發(fā)行申請報告Ⅱ.發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告Ⅲ.金融債券發(fā)行辦法Ⅳ.承銷協(xié)議

承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少（）年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。

廣義的操作風(fēng)險概念把除（）和（）以外的所有風(fēng)險都視為操作風(fēng)險。

評標(biāo)小組評分人分別由（）及營業(yè)部分別委派。

從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入（）有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計，并報送審計報告，沒有違法所得的，可處罰款（）萬元。

根據(jù)《深圳證券交易所大宗交易實施細(xì)則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為（）。

營銷代表其他補(bǔ)貼主要（）具體標(biāo)準(zhǔn)由各營業(yè)部按不超過同級別其他員工對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的原則自行確定。

證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.05.16)

新設(shè)深圳A股席位應(yīng)報送的申請材料（）。

政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送的文件包括（）。Ⅰ.金融債券發(fā)行申請報告Ⅱ.發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告Ⅲ.金融債券發(fā)行辦法Ⅳ.承銷協(xié)議

承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少（）年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。

廣義的操作風(fēng)險概念把除（）和（）以外的所有風(fēng)險都視為操作風(fēng)險。

評標(biāo)小組評分人分別由（）及營業(yè)部分別委派。

從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入（）有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計，并報送審計報告，沒有違法所得的，可處罰款（）萬元。

根據(jù)《深圳證券交易所大宗交易實施細(xì)則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為（）。

營銷代表其他補(bǔ)貼主要（）具體標(biāo)準(zhǔn)由各營業(yè)部按不超過同級別其他員工對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的原則自行確定。

承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少（）年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。

廣義的操作風(fēng)險概念把除（）和（）以外的所有風(fēng)險都視為操作風(fēng)險。

從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入（）有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計，并報送審計報告，沒有違法所得的，可處罰款（）萬元。

根據(jù)《深圳證券交易所大宗交易實施細(xì)則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為（）。

營銷代表其他補(bǔ)貼主要（）具體標(biāo)準(zhǔn)由各營業(yè)部按不超過同級別其他員工對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的原則自行確定。