證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(2020.05.16)

單項選擇題
（）是指通過購買某種金融產(chǎn)品或采取其他合法的經(jīng)濟措施將風險轉移給其他經(jīng)濟主體的一種風險管理方法。
A.風險規(guī)避
B.風險對沖
C.風險補償
D.風險轉移
多項選擇題
信貸風險防范的方法中，減少風險的具體措施有（）。
A.實行信貸配給制度
B.實施抵押擔保
C.簽訂限制性契約
D.提供貸款承諾
E.跟蹤客戶的資產(chǎn)負債和資金流動情況
多項選擇題
盡職調查過程中，（）不定期對項目組盡職調查工作進行監(jiān)督與檢查。
A.財務會計部
B.綜合質控部
C.合規(guī)與風險管理部
D.稽核審計部
單項選擇題
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，下列做法中正確的是（）Ⅰ．應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況Ⅱ．不得提供虛假、誤導性信息Ⅲ．不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務Ⅳ．按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
單項選擇題
證券交易內幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。
A.1
B.2
C.3
D.5
單項選擇題
同自營業(yè)務相比，下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是（）。
A.客戶資料的保密性
B.交易行為的自主性
C.交易方式的自由性
D.收益的不穩(wěn)定性
單項選擇題
按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則，（）不可能是證券交易競價的結果。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推遲成交
名詞解釋
商業(yè)銀行的核心資本
答案：核心資本又叫一級資本和產(chǎn)權資本，是指權益資本和公開儲備，它是銀行資本的構成部分，至少要占資本總額的50%，不得低于兌現(xiàn)金...
單項選擇題
營銷人員需對客戶進行（）分類評估，并合理引導客戶建立科學的投資理念，根據(jù)風險承受能力合理配置金融資產(chǎn)。
A.風險偏好
B.資產(chǎn)
C.交易頻率
D.職業(yè)
單項選擇題
下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是（）。
A.甲某，年滿20周歲，本科文化
B.乙某，年滿18周歲，大專文化
C.丙某，年滿20周歲，初中文化
D.丁某，年滿20周歲，高中文化

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證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(2020.05.16)

（）是指通過購買某種金融產(chǎn)品或采取其他合法的經(jīng)濟措施將風險轉移給其他經(jīng)濟主體的一種風險管理方法。

信貸風險防范的方法中，減少風險的具體措施有（）。

盡職調查過程中，（）不定期對項目組盡職調查工作進行監(jiān)督與檢查。

證券交易內幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

同自營業(yè)務相比，下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是（）。

按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則，（）不可能是證券交易競價的結果。

商業(yè)銀行的核心資本

營銷人員需對客戶進行（）分類評估，并合理引導客戶建立科學的投資理念，根據(jù)風險承受能力合理配置金融資產(chǎn)。

下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是（）。

證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(2020.05.16)

（）是指通過購買某種金融產(chǎn)品或采取其他合法的經(jīng)濟措施將風險轉移給其他經(jīng)濟主體的一種風險管理方法。

信貸風險防范的方法中，減少風險的具體措施有（）。

盡職調查過程中，（）不定期對項目組盡職調查工作進行監(jiān)督與檢查。

證券交易內幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

同自營業(yè)務相比，下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是（）。

按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則，（）不可能是證券交易競價的結果。

商業(yè)銀行的核心資本

營銷人員需對客戶進行（）分類評估，并合理引導客戶建立科學的投資理念，根據(jù)風險承受能力合理配置金融資產(chǎn)。

下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是（）。

（）是指通過購買某種金融產(chǎn)品或采取其他合法的經(jīng)濟措施將風險轉移給其他經(jīng)濟主體的一種風險管理方法。

盡職調查過程中，（）不定期對項目組盡職調查工作進行監(jiān)督與檢查。

證券交易內幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

同自營業(yè)務相比，下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是（）。

按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則，（）不可能是證券交易競價的結果。

營銷人員需對客戶進行（）分類評估，并合理引導客戶建立科學的投資理念，根據(jù)風險承受能力合理配置金融資產(chǎn)。

下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是（）。