中級(jí)金融專業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.05.12)

單項(xiàng)選擇題
根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，股份有限公司首次公開發(fā)行股票，可以通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。下列機(jī)構(gòu)中，不屬于詢價(jià)對(duì)象的是（）。
A.證券投資基金管理公司和證券公司
B.金融租賃公司和商業(yè)銀行
C.財(cái)務(wù)公司和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者
D.信托投資公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者
單項(xiàng)選擇題
中長期內(nèi)治理通貨緊縮的有效手段是（）。
A.擴(kuò)張性的財(cái)政政策
B.擴(kuò)張性的貨幣政策
C.加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整
D.以上都不對(duì)
單項(xiàng)選擇題
下列關(guān)于期權(quán)交易雙方損失與獲利機(jī)會(huì)的說法中，正確的是（）。
A.買方和賣方的獲利機(jī)會(huì)都是無限的
B.買方的損失是有限的，賣方的獲利機(jī)會(huì)是無限的
C.買方的獲利機(jī)會(huì)是無限的，賣方的損失是無限的
D.買方和賣方的損失都是有限的
多項(xiàng)選擇題
流動(dòng)性偏好的動(dòng)機(jī)包括()。
A.投資動(dòng)機(jī)
B.交易動(dòng)機(jī)
C.預(yù)防動(dòng)機(jī)
D.價(jià)值動(dòng)機(jī)
E.投機(jī)動(dòng)機(jī)
單項(xiàng)選擇題
根據(jù)《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》規(guī)定，信托合同份數(shù)要求單個(gè)信托計(jì)劃的自然人人數(shù)不得超過（）。
A.10人
B.20人
C.50人
D.100人
單項(xiàng)選擇題
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防評(píng)估辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)【2013】258號(hào)）規(guī)定，各行一線員工（綜合柜員、客戶經(jīng)理）案防合規(guī)培訓(xùn)率應(yīng)達(dá)到（）以上。
A.50%
B.60
C.70%
D.80%
單項(xiàng)選擇題
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)［2013］255號(hào)）規(guī)定，發(fā)生重大、惡性案件的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給予案發(fā)層級(jí)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人和上一級(jí)機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人（）處分。
A.記過（含）以上
B.記大過（含）以上
C.降級(jí)（含）以上
D.撤職（含）以上
單項(xiàng)選擇題
《湖北省農(nóng)村信用社預(yù)留印鑒管理辦法（試行）》（鄂農(nóng)信發(fā)[2013]21號(hào)）規(guī)定，印鑒卡的管理遵循（）的原則，應(yīng)指定專人保管。使用時(shí)應(yīng)放在保管人的視線或監(jiān)控錄像范圍內(nèi)。
A.“誰使用、誰保管、誰負(fù)責(zé)”
B.“誰主管、誰負(fù)責(zé)”
C.“誰使用、誰負(fù)責(zé)”
D.“誰保管、誰負(fù)責(zé)”
單項(xiàng)選擇題
在法律、法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，小額貸款公司從銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)獲得融入資金的余額，不得超過其資本凈額的（）。
A.8%
B.20%
C.30%
D.50%
填空題
雇員受益信托最早出現(xiàn)于（）
答案：美國

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中級(jí)金融專業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.05.12)

根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，股份有限公司首次公開發(fā)行股票，可以通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。下列機(jī)構(gòu)中，不屬于詢價(jià)對(duì)象的是（）。

中長期內(nèi)治理通貨緊縮的有效手段是（）。

下列關(guān)于期權(quán)交易雙方損失與獲利機(jī)會(huì)的說法中，正確的是（）。

流動(dòng)性偏好的動(dòng)機(jī)包括()。

根據(jù)《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》規(guī)定，信托合同份數(shù)要求單個(gè)信托計(jì)劃的自然人人數(shù)不得超過（）。

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防評(píng)估辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)【2013】258號(hào)）規(guī)定，各行一線員工（綜合柜員、客戶經(jīng)理）案防合規(guī)培訓(xùn)率應(yīng)達(dá)到（）以上。

在法律、法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，小額貸款公司從銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)獲得融入資金的余額，不得超過其資本凈額的（）。

雇員受益信托最早出現(xiàn)于（）

中級(jí)金融專業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.05.12)

根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，股份有限公司首次公開發(fā)行股票，可以通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。下列機(jī)構(gòu)中，不屬于詢價(jià)對(duì)象的是（）。

中長期內(nèi)治理通貨緊縮的有效手段是（）。

下列關(guān)于期權(quán)交易雙方損失與獲利機(jī)會(huì)的說法中，正確的是（）。

流動(dòng)性偏好的動(dòng)機(jī)包括()。

根據(jù)《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》規(guī)定，信托合同份數(shù)要求單個(gè)信托計(jì)劃的自然人人數(shù)不得超過（）。

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防評(píng)估辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)【2013】258號(hào)）規(guī)定，各行一線員工（綜合柜員、客戶經(jīng)理）案防合規(guī)培訓(xùn)率應(yīng)達(dá)到（）以上。

在法律、法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，小額貸款公司從銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)獲得融入資金的余額，不得超過其資本凈額的（）。

雇員受益信托最早出現(xiàn)于（）

根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，股份有限公司首次公開發(fā)行股票，可以通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。下列機(jī)構(gòu)中，不屬于詢價(jià)對(duì)象的是（）。

下列關(guān)于期權(quán)交易雙方損失與獲利機(jī)會(huì)的說法中，正確的是（）。

流動(dòng)性偏好的動(dòng)機(jī)包括()。

根據(jù)《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》規(guī)定，信托合同份數(shù)要求單個(gè)信托計(jì)劃的自然人人數(shù)不得超過（）。

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防評(píng)估辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)【2013】258號(hào)）規(guī)定，各行一線員工（綜合柜員、客戶經(jīng)理）案防合規(guī)培訓(xùn)率應(yīng)達(dá)到（）以上。

在法律、法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，小額貸款公司從銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)獲得融入資金的余額，不得超過其資本凈額的（）。