基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范章節(jié)練習(2020.05.06)

單項選擇題
基金管理公司在基金投資運作中，合規(guī)的做法是（）。
A.董事長直接給投資總監(jiān)打電話，要求他買入某只股票
B.公司的兩只公募基金和一個特定客戶資產(chǎn)管理計劃同時去申購某債券，對于申購到的債券，交易員按照三個投資組合的規(guī)模大小確定各自的分配比例
C.總經(jīng)理在列席投資決策委員會時，建議研究部對某個行業(yè)進行重點研究
D.公司五只基金同時買入一只股票，交易員讓指令數(shù)量小的先成交
單項選擇題
基金管理人的（）是指公司為防范和化解風險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。
A.內(nèi)部控制
B.外部控制
C.風險控制
D.流程控制
單項選擇題
基金代銷機構(gòu)使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由（）依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。
A.中央銀行或財政部
B.中央銀行或證監(jiān)會
C.中國證監(jiān)會或證監(jiān)局
D.中國證監(jiān)會或財政部
單項選擇題
下列符合“守法合規(guī)”要求的做法包括（）。
A.遵守法律法規(guī)
B.遵守行業(yè)自律準則
C.遵守所在機構(gòu)的規(guī)章制度
D.以上都應遵守
單項選擇題
根據(jù)（）不同，可以將基金分為封閉式基金，開放式基金。
A.運作方式
B.法律方式
C.投資對象
D.投資目標
單項選擇題
在交易所上市的封閉式基金刊登臨時報告書，必須經(jīng)（）核準。
A.基金持有人大會
B.證券交易所
C.基金托管人
D.中國證券登記結(jié)算公司
單項選擇題
基金管理人董事會可以下設（），負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)略，評估公司風險管理狀況。
A、風險管理部
B、合規(guī)與風險管理委員會
C、合規(guī)管理部
D、合規(guī)與風險控制部
單項選擇題
下列有關金融交易組織方式的表述中，錯誤的是（）。
A.它是指組織金融工具交易時采用的方式
B.可以是有固定場所的組織、有制度、集中進行交易的方式
C.可以是在各金融機構(gòu)柜臺上買賣雙方進行面議的、分散交易的方式
D.可以是電信網(wǎng)絡交易方式，即有固定場所，交易雙方也直接接觸，主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡技術(shù)手段來完成交易的方式
單項選擇題
以下基金宣傳推介材料符合規(guī)定的是（）。
A.某基金路演現(xiàn)場茶歇時間以PPT展示“牛市輕松賺”
B.某基金宣傳材料上，與其他基金公司的同類型產(chǎn)品進行對比，突出發(fā)行主體資本雄厚而其他中小機構(gòu)抗風險能力低
C.某基金公司在知名搜索網(wǎng)站上通過鏈接形式以醒目字體標明“最后搶購”
D.某基金宣傳推介材料注明管理人的注冊資本、曾獲殊榮
單項選擇題
基金銷售機構(gòu)人員管理和培訓應符合（）的相關要求。
A.證券行業(yè)自律機構(gòu)
B.期貨行業(yè)自律機構(gòu)
C.基金行業(yè)自律機構(gòu)
D.銀行行業(yè)自律機構(gòu)

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基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范章節(jié)練習(2020.05.06)

基金管理公司在基金投資運作中，合規(guī)的做法是（）。

基金管理人的（）是指公司為防范和化解風險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

基金代銷機構(gòu)使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由（）依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

下列符合“守法合規(guī)”要求的做法包括（）。

根據(jù)（）不同，可以將基金分為封閉式基金，開放式基金。

在交易所上市的封閉式基金刊登臨時報告書，必須經(jīng)（）核準。

基金管理人董事會可以下設（），負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)略，評估公司風險管理狀況。

下列有關金融交易組織方式的表述中，錯誤的是（）。

以下基金宣傳推介材料符合規(guī)定的是（）。

基金銷售機構(gòu)人員管理和培訓應符合（）的相關要求。

基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范章節(jié)練習(2020.05.06)

基金管理公司在基金投資運作中，合規(guī)的做法是（）。

基金代銷機構(gòu)使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由（）依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

下列符合“守法合規(guī)”要求的做法包括（）。

根據(jù)（）不同，可以將基金分為封閉式基金，開放式基金。

在交易所上市的封閉式基金刊登臨時報告書，必須經(jīng)（）核準。

基金管理人董事會可以下設（），負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)略，評估公司風險管理狀況。

下列有關金融交易組織方式的表述中，錯誤的是（）。

以下基金宣傳推介材料符合規(guī)定的是（）。

基金銷售機構(gòu)人員管理和培訓應符合（）的相關要求。

基金管理公司在基金投資運作中，合規(guī)的做法是（）。

基金代銷機構(gòu)使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由（）依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

下列符合“守法合規(guī)”要求的做法包括（）。

根據(jù)（）不同，可以將基金分為封閉式基金，開放式基金。

在交易所上市的封閉式基金刊登臨時報告書，必須經(jīng)（）核準。

基金管理人董事會可以下設（），負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)略，評估公司風險管理狀況。

下列有關金融交易組織方式的表述中，錯誤的是（）。

以下基金宣傳推介材料符合規(guī)定的是（）。

基金銷售機構(gòu)人員管理和培訓應符合（）的相關要求。