期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.04.28)

單項選擇題
《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法（試行）》和《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》于（）起實施。
A.2009年2月8日
B.2009年10月8日
C.2010年2月8日
D.2009年10月8日
多項選擇題
下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是（）。
A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿
B.會員大會或者股東大會決定解散
C.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉
D.工商行政管理部門決定關(guān)閉
單項選擇題
中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。
A.核減資本金額
B.核減凈資本金額
C.增加凈負債金額
D.增加負債金額
判斷題
期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。()
答案：正確
單項選擇題
銀行或者其它金融機構(gòu)的工作人員吸收客戶資金，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處（）罰金。
A.5；1萬元以上10萬元以下
B.5；2萬元以上20萬元以下
C.3；2萬元以上20萬元以下
D.3；1萬元以上10萬元以下
單項選擇題
期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由（）依法核準。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.中國證監(jiān)會
D.期貨業(yè)協(xié)會
單項選擇題
不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)（）。
A.不需要返還客戶的保證金，但要賠償客戶的損失
B.應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失
C.應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但不需要賠償客戶的損失
D.不需要返還客戶的保證金.也不需要賠償客戶的損失
單項選擇題
黃某在某期貨公司營業(yè)部開戶進行大豆期貨交易。由于近期大豆走勢不穩(wěn)，處于調(diào)整階段，于是黃某預(yù)測大豆調(diào)整還沒結(jié)束，不準備下達指令進行交易。但是，該期貨公司認為大豆行情將轉(zhuǎn)向多頭行情，并告知黃某，百般勸其下達指令買入。黃某信以為真，買入大豆期貨合約50手。其實期貨公司并不十分看多。期貨公司違犯了什么規(guī)定？（）
A.內(nèi)幕交易
B.隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令
C.未經(jīng)委托擅自交易
D.以上都不是
判斷題
推薦人每年最多只能推薦3人申請董事長任職資格。（）
答案：正確
判斷題
期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告（）
答案：錯誤

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期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.04.28)

《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法（試行）》和《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》于（）起實施。

下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是（）。

期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。()

銀行或者其它金融機構(gòu)的工作人員吸收客戶資金，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處（）罰金。

期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由（）依法核準。

不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)（）。

推薦人每年最多只能推薦3人申請董事長任職資格。（）

期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.04.28)

《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法（試行）》和《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》于（）起實施。

下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是（）。

期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。()

銀行或者其它金融機構(gòu)的工作人員吸收客戶資金，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處（）罰金。

期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由（）依法核準。

不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)（）。

推薦人每年最多只能推薦3人申請董事長任職資格。（）

下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是（）。

期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。()

銀行或者其它金融機構(gòu)的工作人員吸收客戶資金，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處（）罰金。

期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由（）依法核準。

不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)（）。

推薦人每年最多只能推薦3人申請董事長任職資格。（）