期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(2020.04.22)

判斷題
期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣5億元。（）
答案：錯誤
單項選擇題
（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。
A.董事會秘書
B.董事長
C.副董事長
D.理事長
判斷題
期貨公司客戶開發(fā)人員，同時也是股指期貨開戶知識測試人員。（）
答案：錯誤
多項選擇題
對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償?shù)脑瓌t是（）。
A．對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(合10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償
B．對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償
C．對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償
D．對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償
判斷題
客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。（）
答案：正確
判斷題
投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，可以構(gòu)成投資建議，但不構(gòu)成對投資者的獲利保證。（）
答案：錯誤
單項選擇題
期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在（）拒絕受理其資格申請。
A.3年內(nèi)
B.6個月至12個月
C.3年內(nèi)或永久性
D.永久性
判斷題
期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。（）
答案：正確
單項選擇題
金輝期貨交易所是一個實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，下列選項中，()屬于該期貨交易所應當I甸結(jié)算會員收取的款項。
A．交易保證金
B．風險準備金
C．結(jié)算擔保金
D．結(jié)算準備金
多項選擇題
國務院期貨監(jiān)督管理依法履行職責，可以采取的措施有()。[2009年11月真題]
A．查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權(quán)登記等資料
B．查詢與被調(diào)查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶
C．詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人
D．對期貨交易所進行現(xiàn)場檢查

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期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(2020.04.22)

期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣5億元。（）

（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

期貨公司客戶開發(fā)人員，同時也是股指期貨開戶知識測試人員。（）

對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償?shù)脑瓌t是（）。

客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。（）

投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，可以構(gòu)成投資建議，但不構(gòu)成對投資者的獲利保證。（）

期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在（）拒絕受理其資格申請。

期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。（）

金輝期貨交易所是一個實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，下列選項中，()屬于該期貨交易所應當I甸結(jié)算會員收取的款項。

國務院期貨監(jiān)督管理依法履行職責，可以采取的措施有()。[2009年11月真題]

期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(2020.04.22)

期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣5億元。（）

（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

期貨公司客戶開發(fā)人員，同時也是股指期貨開戶知識測試人員。（）

對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償?shù)脑瓌t是（）。

客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。（）

投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，可以構(gòu)成投資建議，但不構(gòu)成對投資者的獲利保證。（）

期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在（）拒絕受理其資格申請。

期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。（）

金輝期貨交易所是一個實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，下列選項中，()屬于該期貨交易所應當I甸結(jié)算會員收取的款項。

國務院期貨監(jiān)督管理依法履行職責，可以采取的措施有()。[2009年11月真題]

期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣5億元。（）

（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

期貨公司客戶開發(fā)人員，同時也是股指期貨開戶知識測試人員。（）

對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償?shù)脑瓌t是（）。

客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。（）

投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，可以構(gòu)成投資建議，但不構(gòu)成對投資者的獲利保證。（）

期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在（）拒絕受理其資格申請。

期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。（）

金輝期貨交易所是一個實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，下列選項中，()屬于該期貨交易所應當I甸結(jié)算會員收取的款項。

國務院期貨監(jiān)督管理依法履行職責，可以采取的措施有()。[2009年11月真題]