期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.04.18)

判斷題
首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會和監(jiān)事會報(bào)告。（）
答案：正確
判斷題
具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。（）
答案：正確
判斷題
期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。（）
答案：正確
單項(xiàng)選擇題
期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，但情節(jié)不嚴(yán)重，應(yīng)（）。
A.暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月
B.暫停其期貨從業(yè)人員資格3年
C.撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
D.永久性撤銷其期貨從業(yè)人員資格
判斷題
總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理不應(yīng)由董事?lián)?。（?/h4>
答案：錯誤
判斷題
期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。（）
答案：正確
單項(xiàng)選擇題
期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其（），不得向投資者提供虛假文件、材料。
A.行業(yè)背景
B.執(zhí)業(yè)能力
C.人脈關(guān)系
D.經(jīng)濟(jì)狀況
多項(xiàng)選擇題
期貨從業(yè)人員有下列哪些情形的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請?（）
A．貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的
B．獲取不正當(dāng)利益的
C．向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的
D．違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的
單項(xiàng)選擇題
中金所“股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表”中財(cái)務(wù)狀況的分值上限為（）。
A.15分
B.20分
C.25分
D.50分
單項(xiàng)選擇題
在該案例中王某應(yīng)受到什么懲罰？()
A．給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款
B．給予紀(jì)律姓罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C．給予警告，并處l萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、煳貨從業(yè)人員資格
D．給予醬告，并處3萬元以上5萬元以下的苷j款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

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期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.04.18)

期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。（）

期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，但情節(jié)不嚴(yán)重，應(yīng)（）。

總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理不應(yīng)由董事?lián)?。（?/h4>

期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。（）

期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其（），不得向投資者提供虛假文件、材料。

期貨從業(yè)人員有下列哪些情形的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請?（）

中金所“股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表”中財(cái)務(wù)狀況的分值上限為（）。

在該案例中王某應(yīng)受到什么懲罰？()

期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.04.18)

期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。（）

期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，但情節(jié)不嚴(yán)重，應(yīng)（）。

總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理不應(yīng)由董事?lián)?。（?/h4>

期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。（）

期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其（），不得向投資者提供虛假文件、材料。

期貨從業(yè)人員有下列哪些情形的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請?（）

中金所“股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表”中財(cái)務(wù)狀況的分值上限為（）。

在該案例中王某應(yīng)受到什么懲罰？()

期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，但情節(jié)不嚴(yán)重，應(yīng)（）。

總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理不應(yīng)由董事?lián)?。（?/h4>

期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。（）

期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其（），不得向投資者提供虛假文件、材料。

期貨從業(yè)人員有下列哪些情形的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請?（）

中金所“股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表”中財(cái)務(wù)狀況的分值上限為（）。

在該案例中王某應(yīng)受到什么懲罰？()