期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.04.16)

多項選擇題
證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，（）。
A．對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查
B．向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險
C．解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系
D．告知期貨保證金安全存管要求
單項選擇題
下列有關(guān)指撥專用營運資金之?dāng)⑹觯握哒_：（）
A.證券商兼營期貨自營業(yè)務(wù)應(yīng)指撥新臺幣二億元
B.證券商兼營國內(nèi)股價指數(shù)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)應(yīng)指撥五千萬元
C.證券商經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)應(yīng)指撥六千萬元
D.證券商兼營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)應(yīng)指撥四億元
單項選擇題
期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于人民幣（）。
A．300萬元
B．500萬元
C．800萬元
D．1000萬元
單項選擇題
期貨投資者保障基金是為了()而設(shè)立的專項基金。
A．補償投資者收益低于正常收益的部分
B．補充期貨公司虧損
C．補償投資者保證金損失
D．補償投資者投資失誤造成的重大損失
單項選擇題
期貨交易所是期貨市場的核心，是一種非營利機構(gòu)交易所，按照其章程的規(guī)定實行()管理。
A．行業(yè)
B．自律
C．統(tǒng)一
D．合規(guī)
單項選擇題
下列何者屬期貨交易所業(yè)務(wù)人員專屬之業(yè)務(wù)范圍？（）
A.期貨交易之招攬、開戶、受托、執(zhí)行或結(jié)算交割
B.期貨交易契約之設(shè)計與研究
C.期貨交易之自行買賣、結(jié)算交割
D.期貨交易之全權(quán)委托
多項選擇題
期貨公司持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列（）申請材料。
A.變更股權(quán)申請書
B.股東會關(guān)于變更股權(quán)的決議文件
C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書
D.變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖
單項選擇題
在我國，結(jié)算擔(dān)保金用于（）。
A．應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險
B．維持期貨交易所各項設(shè)施的正常運行
C．彌補期貨交易所的損失
D．補償結(jié)算會員的投資損失
多項選擇題
()等中介服務(wù)機構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。
A．會計師事務(wù)所
B．證券公司
C．律師事務(wù)所
D．資產(chǎn)評估機構(gòu)
判斷題
通過期貨從業(yè)資格考試的，即獲得了期貨從業(yè)資格。（）
答案：錯誤

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期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.04.16)

證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，（）。

下列有關(guān)指撥專用營運資金之?dāng)⑹觯握哒_：（）

期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于人民幣（）。

期貨投資者保障基金是為了()而設(shè)立的專項基金。

期貨交易所是期貨市場的核心，是一種非營利機構(gòu)交易所，按照其章程的規(guī)定實行()管理。

下列何者屬期貨交易所業(yè)務(wù)人員專屬之業(yè)務(wù)范圍？（）

期貨公司持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列（）申請材料。

在我國，結(jié)算擔(dān)保金用于（）。

()等中介服務(wù)機構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。

通過期貨從業(yè)資格考試的，即獲得了期貨從業(yè)資格。（）

期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.04.16)

證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，（）。

下列有關(guān)指撥專用營運資金之?dāng)⑹觯握哒_：（）

期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于人民幣（）。

期貨投資者保障基金是為了()而設(shè)立的專項基金。

期貨交易所是期貨市場的核心，是一種非營利機構(gòu)交易所，按照其章程的規(guī)定實行()管理。

下列何者屬期貨交易所業(yè)務(wù)人員專屬之業(yè)務(wù)范圍？（）

期貨公司持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列（）申請材料。

在我國，結(jié)算擔(dān)保金用于（）。

()等中介服務(wù)機構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。

通過期貨從業(yè)資格考試的，即獲得了期貨從業(yè)資格。（）

證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，（）。

期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于人民幣（）。

期貨投資者保障基金是為了()而設(shè)立的專項基金。

期貨交易所是期貨市場的核心，是一種非營利機構(gòu)交易所，按照其章程的規(guī)定實行()管理。

下列何者屬期貨交易所業(yè)務(wù)人員專屬之業(yè)務(wù)范圍？（）

期貨公司持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列（）申請材料。

在我國，結(jié)算擔(dān)保金用于（）。

()等中介服務(wù)機構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。

通過期貨從業(yè)資格考試的，即獲得了期貨從業(yè)資格。（）