期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.04.06)

多項選擇題
期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券沖抵保證金進行期貨交易。有價證券的（）由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。
A．種類
B．名稱
C．價值的計算方法
D．沖抵保證金的比例
判斷題
期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）
答案：正確
多項選擇題
有下列（）行為者，將被處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。
A.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立期貨交易所的
B.偽造、變造、轉(zhuǎn)讓期貨交易所的經(jīng)營許可證或者批準文件的
C.偽造、變造、轉(zhuǎn)讓期貨經(jīng)紀公司的經(jīng)營許可證或者批準文件的
D.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立期貨經(jīng)紀公司的
單項選擇題
下列關(guān)于期貨交易所職能的說法中，錯誤的是（）。
A.發(fā)布市場信息
B.監(jiān)管會員期貨業(yè)務(wù)
C.提供交易設(shè)施
D.監(jiān)督結(jié)算銀行與本所會員有關(guān)的期貨結(jié)算業(yè)務(wù)
單項選擇題
某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀人見價格上漲，根據(jù)自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。但一時無法聯(lián)系上該客戶，眼見時機將失，該經(jīng)紀人果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是（）。
A.經(jīng)紀人事后應(yīng)馬上要求客戶對交易指令予以追認
B.由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認
C.由于該指令使客戶盈利，可以在一個星期內(nèi)要求對交易指令予以追認
D.經(jīng)紀人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消
單項選擇題
期貨從業(yè)人員應(yīng)當保守國家秘密、（）、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。
A.所在機構(gòu)秘密
B.期貨行業(yè)秘密
C.可能影響期貨價格走勢的重要消息
D.期貨成交量、價格信息
判斷題
期貨交易所、期貨公司應(yīng)當按月繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。（）
答案：錯誤
判斷題
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行自律管理。（）
答案：錯誤
單項選擇題
以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）倍罰金。
A.3～10
B.1～5
C.1～10
D.3～5
判斷題
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當書面通知全體股東。（）
答案：正確

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期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.04.06)

期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券沖抵保證金進行期貨交易。有價證券的（）由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）

有下列（）行為者，將被處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

下列關(guān)于期貨交易所職能的說法中，錯誤的是（）。

期貨從業(yè)人員應(yīng)當保守國家秘密、（）、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

期貨交易所、期貨公司應(yīng)當按月繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。（）

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行自律管理。（）

以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）倍罰金。

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當書面通知全體股東。（）

期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.04.06)

期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券沖抵保證金進行期貨交易。有價證券的（）由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）

有下列（）行為者，將被處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

下列關(guān)于期貨交易所職能的說法中，錯誤的是（）。

期貨從業(yè)人員應(yīng)當保守國家秘密、（）、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

期貨交易所、期貨公司應(yīng)當按月繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。（）

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行自律管理。（）

以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）倍罰金。

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當書面通知全體股東。（）

期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券沖抵保證金進行期貨交易。有價證券的（）由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）

有下列（）行為者，將被處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

下列關(guān)于期貨交易所職能的說法中，錯誤的是（）。

期貨從業(yè)人員應(yīng)當保守國家秘密、（）、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

期貨交易所、期貨公司應(yīng)當按月繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。（）

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行自律管理。（）

以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）倍罰金。

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當書面通知全體股東。（）