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證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.04)

判斷題
一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金結(jié)算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產(chǎn)數(shù)量、余額每日核對；基金債券托管賬戶在交易當(dāng)日進(jìn)行核對，如無交易每周核對一次。（）
答案：正確
單項(xiàng)選擇題
股價(jià)平均數(shù)的種類有（）。Ⅰ.簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)Ⅱ.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)Ⅲ.修正股價(jià)平均數(shù)Ⅳ.指數(shù)平均數(shù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
判斷題
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前將招股說明書摘要刊登于至少一種中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊，同時將招股說明書全文刊登于中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站。（）
答案：正確
單項(xiàng)選擇題
目前，（）成為國內(nèi)上市公司并購的主流。
A.借殼上市
B.整體上市
C.產(chǎn)業(yè)整合
D.其他（包括資產(chǎn)調(diào)整）
判斷題
CDO是一種一級證券化產(chǎn)品。
答案：錯誤
單項(xiàng)選擇題
下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有（）。Ⅰ.非依法發(fā)行的證券，不得買賣Ⅱ.在股票限定的期限內(nèi)，不得買賣Ⅲ.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式Ⅳ.證券交易必須以現(xiàn)貨進(jìn)行交易
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
多項(xiàng)選擇題
如果按照發(fā)行人進(jìn)行劃分，債券可以分為國家債券，以及（）。
A.地方政府債券
B.公司債券
C.其他機(jī)構(gòu)債券
D.外國債券
多項(xiàng)選擇題
內(nèi)核委員會審核通過并經(jīng)總經(jīng)理決定正式推薦的項(xiàng)目，由公司出具（）簽名的發(fā)行保薦書；保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書以及中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。
A.總經(jīng)理
B.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.內(nèi)核負(fù)責(zé)人
D.保薦代表人
E.項(xiàng)目協(xié)辦人員
單項(xiàng)選擇題
根據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，退市公司重大資產(chǎn)重組涉及發(fā)行股份的，自收到中國證監(jiān)會核準(zhǔn)文件之日起60日內(nèi)，本次重大資產(chǎn)重組未實(shí)施完畢的，退市公司應(yīng)當(dāng)于期滿后（）個工作日內(nèi)披露實(shí)施進(jìn)展情況。
A.2
B.5
C.10
D.15
單項(xiàng)選擇題
《中華人民共和國證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，由證券交易所決定（）。
A.對其股票交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示
B.暫停其股票上市交易
C.對其股票交易做特別處理
D.終止其股票上市交易

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證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.04)

一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金結(jié)算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產(chǎn)數(shù)量、余額每日核對；基金債券托管賬戶在交易當(dāng)日進(jìn)行核對，如無交易每周核對一次。（）

股價(jià)平均數(shù)的種類有（）。Ⅰ.簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)Ⅱ.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)Ⅲ.修正股價(jià)平均數(shù)Ⅳ.指數(shù)平均數(shù)

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前將招股說明書摘要刊登于至少一種中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊，同時將招股說明書全文刊登于中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站。（）

目前，（）成為國內(nèi)上市公司并購的主流。

CDO是一種一級證券化產(chǎn)品。

如果按照發(fā)行人進(jìn)行劃分，債券可以分為國家債券，以及（）。

內(nèi)核委員會審核通過并經(jīng)總經(jīng)理決定正式推薦的項(xiàng)目，由公司出具（）簽名的發(fā)行保薦書；保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書以及中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。

《中華人民共和國證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，由證券交易所決定（）。

證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.04)

一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金結(jié)算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產(chǎn)數(shù)量、余額每日核對；基金債券托管賬戶在交易當(dāng)日進(jìn)行核對，如無交易每周核對一次。（）

股價(jià)平均數(shù)的種類有（）。Ⅰ.簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)Ⅱ.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)Ⅲ.修正股價(jià)平均數(shù)Ⅳ.指數(shù)平均數(shù)

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前將招股說明書摘要刊登于至少一種中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊，同時將招股說明書全文刊登于中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站。（）

目前，（）成為國內(nèi)上市公司并購的主流。

CDO是一種一級證券化產(chǎn)品。

如果按照發(fā)行人進(jìn)行劃分，債券可以分為國家債券，以及（）。

內(nèi)核委員會審核通過并經(jīng)總經(jīng)理決定正式推薦的項(xiàng)目，由公司出具（）簽名的發(fā)行保薦書；保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書以及中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。

《中華人民共和國證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，由證券交易所決定（）。

一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金結(jié)算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產(chǎn)數(shù)量、余額每日核對；基金債券托管賬戶在交易當(dāng)日進(jìn)行核對，如無交易每周核對一次。（）

股價(jià)平均數(shù)的種類有（）。Ⅰ.簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)Ⅱ.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)Ⅲ.修正股價(jià)平均數(shù)Ⅳ.指數(shù)平均數(shù)

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前將招股說明書摘要刊登于至少一種中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊，同時將招股說明書全文刊登于中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站。（）

目前，（）成為國內(nèi)上市公司并購的主流。

CDO是一種一級證券化產(chǎn)品。

如果按照發(fā)行人進(jìn)行劃分，債券可以分為國家債券，以及（）。

內(nèi)核委員會審核通過并經(jīng)總經(jīng)理決定正式推薦的項(xiàng)目，由公司出具（）簽名的發(fā)行保薦書；保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書以及中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。

《中華人民共和國證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，由證券交易所決定（）。