基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范章節(jié)練習(xí)(2020.03.07)

單項(xiàng)選擇題
根據(jù)基金職業(yè)道德中守法合規(guī)的要求，當(dāng)不同效力級(jí)別的法規(guī)對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，以下表述正確的是（）。
A.應(yīng)選擇遵守發(fā)布時(shí)間最新的規(guī)范
B.應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范
C.應(yīng)選擇遵守最容易執(zhí)行的規(guī)范
D.應(yīng)選擇遵守中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的相關(guān)規(guī)范
單項(xiàng)選擇題
基金管理人應(yīng)將不低于申購贖回費(fèi)用總額的（）歸入基金財(cái)產(chǎn)。
A、[15%]
B、[25%]
C、[35%]
D、[45%]
單項(xiàng)選擇題
基金投資者承擔(dān)的義務(wù)，不包括（）。
A.遵守基金合同
B.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用
C.不承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
D.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
單項(xiàng)選擇題
某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙，通過他們控制的兩個(gè)基金相互交易，人為虛增交易量來拉升股價(jià)的行為屬于（）。
A.二公司的內(nèi)幕交易
B.基于交易的操縱市場(chǎng)
C.基于信息的操縱市場(chǎng)
D.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
單項(xiàng)選擇題
從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，基金公司組織的專題討論會(huì)屬于（）的投資者教育工作。
A.現(xiàn)場(chǎng)形式
B.非現(xiàn)場(chǎng)形式
C.電子形式
D.紙質(zhì)形式
單項(xiàng)選擇題
與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，關(guān)于上市交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的優(yōu)勢(shì)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
A.無套利機(jī)會(huì)，相對(duì)更加公平
B.管理費(fèi)用更低，交易成本更低
C.跟蹤某一標(biāo)的市場(chǎng)指數(shù)，復(fù)制效果好
D.買賣更方便，可以在交易日隨時(shí)進(jìn)行買賣
單項(xiàng)選擇題
《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（）人民幣。
A.2000萬元
B.5000萬元
C.3億元
D.5億元
單項(xiàng)選擇題
下列關(guān)于封閉式基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
A.基金份額在基金合同期限內(nèi)不固定
B.基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易
C.基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式
D.根據(jù)運(yùn)作方式的分類，分為封閉式基金和開放式基金
單項(xiàng)選擇題
當(dāng)前，我國開放式基金已經(jīng)構(gòu)建一條（）在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好者的需求。
A.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、股票基金、混合基金
B.貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、混合基金、股票基金
C.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金、股票基金
D.貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、股票基金、混合基金
單項(xiàng)選擇題
增長(zhǎng)型基金主要以（）為投資對(duì)象的證券。
A.大盤藍(lán)籌股
B.公司債
C.政府債券
D.高成長(zhǎng)性公司的股票

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基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范章節(jié)練習(xí)(2020.03.07)

根據(jù)基金職業(yè)道德中守法合規(guī)的要求，當(dāng)不同效力級(jí)別的法規(guī)對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，以下表述正確的是（）。

基金管理人應(yīng)將不低于申購贖回費(fèi)用總額的（）歸入基金財(cái)產(chǎn)。

基金投資者承擔(dān)的義務(wù)，不包括（）。

某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙，通過他們控制的兩個(gè)基金相互交易，人為虛增交易量來拉升股價(jià)的行為屬于（）。

從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，基金公司組織的專題討論會(huì)屬于（）的投資者教育工作。

與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，關(guān)于上市交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的優(yōu)勢(shì)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（）人民幣。

下列關(guān)于封閉式基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

當(dāng)前，我國開放式基金已經(jīng)構(gòu)建一條（）在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好者的需求。

增長(zhǎng)型基金主要以（）為投資對(duì)象的證券。

基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范章節(jié)練習(xí)(2020.03.07)

根據(jù)基金職業(yè)道德中守法合規(guī)的要求，當(dāng)不同效力級(jí)別的法規(guī)對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，以下表述正確的是（）。

基金管理人應(yīng)將不低于申購贖回費(fèi)用總額的（）歸入基金財(cái)產(chǎn)。

基金投資者承擔(dān)的義務(wù)，不包括（）。

某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙，通過他們控制的兩個(gè)基金相互交易，人為虛增交易量來拉升股價(jià)的行為屬于（）。

從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，基金公司組織的專題討論會(huì)屬于（）的投資者教育工作。

與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，關(guān)于上市交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的優(yōu)勢(shì)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（）人民幣。

下列關(guān)于封閉式基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

當(dāng)前，我國開放式基金已經(jīng)構(gòu)建一條（）在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好者的需求。

增長(zhǎng)型基金主要以（）為投資對(duì)象的證券。

根據(jù)基金職業(yè)道德中守法合規(guī)的要求，當(dāng)不同效力級(jí)別的法規(guī)對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，以下表述正確的是（）。

基金管理人應(yīng)將不低于申購贖回費(fèi)用總額的（）歸入基金財(cái)產(chǎn)。

基金投資者承擔(dān)的義務(wù)，不包括（）。

某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙，通過他們控制的兩個(gè)基金相互交易，人為虛增交易量來拉升股價(jià)的行為屬于（）。

從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，基金公司組織的專題討論會(huì)屬于（）的投資者教育工作。

與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，關(guān)于上市交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的優(yōu)勢(shì)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（）人民幣。

下列關(guān)于封閉式基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

當(dāng)前，我國開放式基金已經(jīng)構(gòu)建一條（）在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好者的需求。