證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券市場基本法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.01.12)

多項(xiàng)選擇題
營業(yè)部現(xiàn)場交易全部出現(xiàn)故障時，應(yīng)采取的應(yīng)急措施包括（）。
A.指導(dǎo)客戶使用電話委托
B.指導(dǎo)可以使用網(wǎng)上委托
C.聯(lián)系同城其它營業(yè)部，轉(zhuǎn)移部分現(xiàn)場客戶
D.聯(lián)系附近網(wǎng)吧等能夠提供互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)的商家，轉(zhuǎn)移部分客戶使用網(wǎng)上交易
單項(xiàng)選擇題
根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
單項(xiàng)選擇題
對向投資人或者社會公眾提供的投資咨詢資料，研究開發(fā)中心將自提供之日起保持（）年。
A.1年
B.2年
C.10年
D.20年
判斷題
員工因休假等原因需暫時離崗的，可將柜臺操作員交由他人代為辦理業(yè)務(wù)。
答案：錯誤
判斷題
團(tuán)隊(duì)成員周例會由團(tuán)隊(duì)經(jīng)理組織召開，主要內(nèi)容包括團(tuán)隊(duì)成員的周目標(biāo)追蹤、營銷活動管理、激勵、問題研討、周計(jì)劃等。參會人員為團(tuán)隊(duì)內(nèi)所有成員。
答案：正確
單項(xiàng)選擇題
經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中錯誤的是（）。
A.向客戶介紹證券公司的基本情況
B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動
C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保
D.不得與客戶約定分享投資收益
單項(xiàng)選擇題
下列屬于變相公開發(fā)行證券的特征有（）。Ⅰ.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的Ⅱ.公司股東自行以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票Ⅲ.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人的Ⅳ.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
對于擬提起訴訟、仲裁的訴訟案件，訴訟經(jīng)辦部門最遲應(yīng)在訴訟時效或法定期間屆滿（）日前，填寫《訴訟法律事務(wù)審查表》連同案件有關(guān)書面材料移交合規(guī)與風(fēng)險管理部。
A.5
B.10
C.15
D.20
單項(xiàng)選擇題
證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的（）提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
單項(xiàng)選擇題
證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的（）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%

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證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券市場基本法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.01.12)

營業(yè)部現(xiàn)場交易全部出現(xiàn)故障時，應(yīng)采取的應(yīng)急措施包括（）。

根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。

對向投資人或者社會公眾提供的投資咨詢資料，研究開發(fā)中心將自提供之日起保持（）年。

員工因休假等原因需暫時離崗的，可將柜臺操作員交由他人代為辦理業(yè)務(wù)。

團(tuán)隊(duì)成員周例會由團(tuán)隊(duì)經(jīng)理組織召開，主要內(nèi)容包括團(tuán)隊(duì)成員的周目標(biāo)追蹤、營銷活動管理、激勵、問題研討、周計(jì)劃等。參會人員為團(tuán)隊(duì)內(nèi)所有成員。

經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中錯誤的是（）。

對于擬提起訴訟、仲裁的訴訟案件，訴訟經(jīng)辦部門最遲應(yīng)在訴訟時效或法定期間屆滿（）日前，填寫《訴訟法律事務(wù)審查表》連同案件有關(guān)書面材料移交合規(guī)與風(fēng)險管理部。

證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的（）提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。

證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的（）。

證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券市場基本法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.01.12)

營業(yè)部現(xiàn)場交易全部出現(xiàn)故障時，應(yīng)采取的應(yīng)急措施包括（）。

對向投資人或者社會公眾提供的投資咨詢資料，研究開發(fā)中心將自提供之日起保持（）年。

員工因休假等原因需暫時離崗的，可將柜臺操作員交由他人代為辦理業(yè)務(wù)。

經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中錯誤的是（）。

對于擬提起訴訟、仲裁的訴訟案件，訴訟經(jīng)辦部門最遲應(yīng)在訴訟時效或法定期間屆滿（）日前，填寫《訴訟法律事務(wù)審查表》連同案件有關(guān)書面材料移交合規(guī)與風(fēng)險管理部 。

證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的（）提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。

營業(yè)部現(xiàn)場交易全部出現(xiàn)故障時，應(yīng)采取的應(yīng)急措施包括（）。

對向投資人或者社會公眾提供的投資咨詢資料，研究開發(fā)中心將自提供之日起保持（）年。

員工因休假等原因需暫時離崗的，可將柜臺操作員交由他人代為辦理業(yè)務(wù)。

對于擬提起訴訟、仲裁的訴訟案件，訴訟經(jīng)辦部門最遲應(yīng)在訴訟時效或法定期間屆滿（）日前，填寫《訴訟法律事務(wù)審查表》連同案件有關(guān)書面材料移交合規(guī)與風(fēng)險管理部。

證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的（）提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。