商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引章節(jié)練習(2019.09.29)

填空題
《憲法》規(guī)定，國家和社會有幫助安排（）、（）、（）和其他有殘疾的公民的勞動、生活和教育的義務。
答案：盲、聾、啞
多項選擇題
一般來說，銀行理財說明書中的（）條款需特別注意。
A.是否具有保本條款；
B.流動性安排；
C.預期收益率；
D.產品所面臨的各項風險。
單項選擇題
《中國銀監(jiān)會銀行業(yè)消費者權益保護工作規(guī)劃綱要（2012-2015）》中“協調處置”原則規(guī)定，監(jiān)管機構的處置意見只作為第三方調解，（）裁決作用。
A、不具有
B、部分具有
C、具有
D、不影響
填空題
（）是銀行消費者作為消費主體享有的首要的必不可少的基本權利。
答案：安全權
填空題
《2013年銀行業(yè)消費者權益保護工作要點》指出，與消費者發(fā)生糾紛后，銀行業(yè)金融機構有責任受理并妥善處理消費者的投訴，銀行業(yè)監(jiān)管機構僅受理“（）”。
答案：二次投訴
填空題
建立合規(guī)風險報告制度，明確合規(guī)風險報告的（）、（）、（）、（）以及（）。
答案：主體；對象；內容；路線；責任
填空題
除規(guī)定實行政府指導價、政府定價的商業(yè)銀行服務價格外，商業(yè)銀行服務價格實行（）。
答案：市場調節(jié)價
單項選擇題
按照有關規(guī)定只能在某一城市或地區(qū)內從事業(yè)務經營活動的銀行業(yè)金融機構（地區(qū)性金融機構），申請開辦電子銀行業(yè)務或增加、變更需要審批的電子銀行業(yè)務類型，應由其（）申請。
A、總行（公司）向中國銀監(jiān)會
B、總行（公司）向所在地中國銀監(jiān)會派出機構
C、法人機構向所在地中國銀監(jiān)會派出機構
D、法人機構向中國銀監(jiān)會
單項選擇題
在得到合規(guī)問責的信息后，問責機構應當在（）工作日內開始調查工作，及時寫出調查報告
A.一個工作日
B.三個工作日
C.五個工作日
D.七個工作日
單項選擇題
《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務管理暫行辦法》中的“日”指（），“月”指日歷“月”。
A、自然日
B、工作日

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商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引章節(jié)練習(2019.09.29)

《憲法》規(guī)定，國家和社會有幫助安排（）、（）、（）和其他有殘疾的公民的勞動、生活和教育的義務。

一般來說，銀行理財說明書中的（）條款需特別注意。

《中國銀監(jiān)會銀行業(yè)消費者權益保護工作規(guī)劃綱要（2012-2015）》中“協調處置”原則規(guī)定，監(jiān)管機構的處置意見只作為第三方調解，（）裁決作用。

（）是銀行消費者作為消費主體享有的首要的必不可少的基本權利。

《2013年銀行業(yè)消費者權益保護工作要點》指出，與消費者發(fā)生糾紛后，銀行業(yè)金融機構有責任受理并妥善處理消費者的投訴，銀行業(yè)監(jiān)管機構僅受理“（）”。

建立合規(guī)風險報告制度，明確合規(guī)風險報告的（）、（）、（）、（）以及（）。

除規(guī)定實行政府指導價、政府定價的商業(yè)銀行服務價格外，商業(yè)銀行服務價格實行（）。

按照有關規(guī)定只能在某一城市或地區(qū)內從事業(yè)務經營活動的銀行業(yè)金融機構（地區(qū)性金融機構），申請開辦電子銀行業(yè)務或增加、變更需要審批的電子銀行業(yè)務類型，應由其（）申請。

在得到合規(guī)問責的信息后，問責機構應當在（）工作日內開始調查工作，及時寫出調查報告

《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務管理暫行辦法》中的“日”指（），“月”指日歷“月”。

商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引章節(jié)練習(2019.09.29)

《憲法》規(guī)定，國家和社會有幫助安排（）、（）、（）和其他有殘疾的公民的勞動、生活和教育的義務。

一般來說，銀行理財說明書中的（）條款需特別注意。

《中國銀監(jiān)會銀行業(yè)消費者權益保護工作規(guī)劃綱要（2012-2015）》中“協調處置”原則規(guī)定，監(jiān)管機構的處置意見只作為第三方調解，（）裁決作用。

（）是銀行消費者作為消費主體享有的首要的必不可少的基本權利。

《2013年銀行業(yè)消費者權益保護工作要點》指出，與消費者發(fā)生糾紛后，銀行業(yè)金融機構有責任受理并妥善處理消費者的投訴，銀行業(yè)監(jiān)管機構僅受理“（）”。

建立合規(guī)風險報告制度，明確合規(guī)風險報告的（）、（）、（）、（）以及（）。

除規(guī)定實行政府指導價、政府定價的商業(yè)銀行服務價格外，商業(yè)銀行服務價格實行（）。

按照有關規(guī)定只能在某一城市或地區(qū)內從事業(yè)務經營活動的銀行業(yè)金融機構（地區(qū)性金融機構），申請開辦電子銀行業(yè)務或增加、變更需要審批的電子銀行業(yè)務類型，應由其（）申請。

在得到合規(guī)問責的信息后，問責機構應當在（）工作日內開始調查工作，及時寫出調查報告

《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務管理暫行辦法》中的“日”指（），“月”指日歷“月”。

《憲法》規(guī)定，國家和社會有幫助安排（）、（）、（）和其他有殘疾的公民的勞動、生活和教育的義務。

一般來說，銀行理財說明書中的（）條款需特別注意。

《中國銀監(jiān)會銀行業(yè)消費者權益保護工作規(guī)劃綱要（2012-2015）》中“協調處置”原則規(guī)定，監(jiān)管機構的處置意見只作為第三方調解，（）裁決作用。

（）是銀行消費者作為消費主體享有的首要的必不可少的基本權利。

《2013年銀行業(yè)消費者權益保護工作要點》指出，與消費者發(fā)生糾紛后，銀行業(yè)金融機構有責任受理并妥善處理消費者的投訴，銀行業(yè)監(jiān)管機構僅受理“（）”。

建立合規(guī)風險報告制度，明確合規(guī)風險報告的（）、（）、（）、（）以及（）。

除規(guī)定實行政府指導價、政府定價的商業(yè)銀行服務價格外，商業(yè)銀行服務價格實行（）。

按照有關規(guī)定只能在某一城市或地區(qū)內從事業(yè)務經營活動的銀行業(yè)金融機構（地區(qū)性金融機構），申請開辦電子銀行業(yè)務或增加、變更需要審批的電子銀行業(yè)務類型，應由其（）申請。

在得到合規(guī)問責的信息后，問責機構應當在（）工作日內開始調查工作，及時寫出調查報告

《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務管理暫行辦法》中的“日”指（），“月”指日歷“月”。