基金從業(yè)私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識章節(jié)練習(2019.06.17)

來源：考試資料網(wǎng)

1 以下關(guān)于私募基金的合格投資者的說法，不正確的是（）。

2 律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所接受基金管理人、基金托管人的委托，為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動出具法律意見書、審計報告、內(nèi)部控制評價報告等文件，應(yīng)當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進行核查和驗證。

3 （）本身不具備法律實體地位，其與基金管理人的關(guān)系為信托關(guān)系，因此無法采用自我管理、且需由基金管理人代其行使相關(guān)民事權(quán)利。

4 《私募投資基金合同指引3號（合伙協(xié)議必備條款指引）》所稱合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對合伙債務(wù)承擔（），由基金管理人具體負責投資運作的私募投資基金。

5 根據(jù)現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定，若合伙型基金的有限合伙人為自然人，股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得兩類收入均按照投資者個人的“生產(chǎn)、經(jīng)營所得”，適用（）的超額累進稅率，計繳個人所得稅。

6 風險控制團隊依據(jù)在盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的風險，從（）對風險進行分析，充分評估，并獨立出具風險控制報告。
Ⅰ.公司層面
Ⅱ.信息系統(tǒng)層面
Ⅲ.財務(wù)層面
Ⅳ.業(yè)務(wù)層面

7 根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當誠實守信，最近（）沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。

8 下列關(guān)于禁止性募集行為說法錯誤的是（）。

9 對于盡職調(diào)查發(fā)現(xiàn)的目標公司中存在的現(xiàn)實和潛在的風險，投資有可以通過（）來進行處理。Ⅰ.交易結(jié)構(gòu)設(shè)計Ⅱ.合同條款Ⅲ.補救措施Ⅳ.選擇擔保Ⅴ.放棄交易

10 2014年8月，中國證監(jiān)會發(fā)布（），對包括創(chuàng)業(yè)投資基金、并購投資基金等在內(nèi)的私募類股權(quán)投資基金以及私募類證券投資基金和其他私募投資基金實行統(tǒng)一監(jiān)管。