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證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)金融市場基礎(chǔ)知識章節(jié)練習(xí)(2019.05.11)

單項選擇題
發(fā)行短期融資券，注冊會議由（）名注冊委員會委員參加。
A.3
B.5
C.7
D.10
單項選擇題
證券投資基金根據(jù)組織方式可以分為（）。Ⅰ.契約型基金Ⅱ.公司型基金Ⅲ.效益型基金Ⅳ.成長型基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項選擇題
在債務(wù)融資工具的存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)發(fā)生可能影響其償債能力的重大事項時，應(yīng)及時向市場披露。下列屬于重大事項的是（）。Ⅰ.企業(yè)經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化Ⅱ.企業(yè)占同類資產(chǎn)總額15%以上資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓或報廢Ⅲ.企業(yè)發(fā)生超過凈資產(chǎn)10%以上的重大損失Ⅳ.企業(yè)做出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
單項選擇題
下列不屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是（）。
A.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資
B.安全保管基金財產(chǎn)
C.辦理基金備案手續(xù)
D.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利
單項選擇題
（）是指在信用活動中由于存在不確定性而使本金和收益遭受損失的可能性。
A.匯率風(fēng)險
B.操作風(fēng)險
C.信用風(fēng)險
D.經(jīng)營風(fēng)險
單項選擇題
在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)的主辦券商，應(yīng)當(dāng)具備（）。
A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格
B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格
C.證券自營業(yè)務(wù)資格
D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格
單項選擇題
根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，債券大宗交易單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于（）。
A、1000張
B、2000張
C、5000張
D、10000張
單項選擇題
上海證券交易所債券回購的購回價格為101元，回購天數(shù)為50天，則回購成交年收益率為（）。
A.7.2%
B.7.3%
C.7.4%
D.7.5%
單項選擇題
滬深300指數(shù)的計算采用（），按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計算。
A.除數(shù)修正法
B.派許加權(quán)法
C.深圳市值總價加權(quán)法
D.加權(quán)平均法
單項選擇題
某國有銀行通過公開發(fā)行股票融資的方式屬于（）。
A.直接融資
B.間接融資
C.吸收投資
D.民間借款

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