證券從業(yè)證券交易章節(jié)練習(xí)(2019.05.01)

判斷題
我國目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行。
答案：錯(cuò)誤
單項(xiàng)選擇題
下列事項(xiàng)先后順序排列正確的是（）。①客戶填制申請單據(jù)②核對申請單據(jù)與普通柜臺信息是否一致并進(jìn)行賬戶規(guī)范③客戶聯(lián)合開戶（同步）④核對融資融券柜臺信息是否與申請單據(jù)一致⑤開戶崗進(jìn)行征信資料錄入及主觀評價(jià)⑥復(fù)核崗復(fù)核開戶崗操作并進(jìn)行影像資料掃描上傳
A.①②③④⑤⑥
B.⑥⑤④③②①
C.①③②④⑤⑥
D.①③②④⑥⑤
判斷題
證券經(jīng)紀(jì)商申報(bào)競價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。（）
答案：正確
單項(xiàng)選擇題
因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)（）個(gè)交易日不具備市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問題解決方案，經(jīng)證券交易所同意其實(shí)施的，由證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.5
B.10
C.20
D.30
單項(xiàng)選擇題
上市開放式基金的申購和贖回采?。ǎ┑脑瓌t。
A.金額申購、份額贖回
B.金額申購、金額贖回
C.份額申購、份額贖回
D.份額申購、金額贖回
單項(xiàng)選擇題
上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.9個(gè)月
D.1年
判斷題
在證券自營買賣中，其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔(dān)；而在代理買賣業(yè)務(wù)中，其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。（）
答案：錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定()。
A.回購債券數(shù)量
B.到期交易凈價(jià)
C.回購期限
D.首期交易凈價(jià)
多項(xiàng)選擇題
自營業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程管理中，應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)（），明確自營操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請示報(bào)告事項(xiàng)及程序等。
A.投資品種的選擇
B.投資規(guī)模的控制
C.投資時(shí)機(jī)的把握
D.自營庫存變動的控制
單項(xiàng)選擇題
（）由有關(guān)高級管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率（費(fèi)率）、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例等事項(xiàng)。
A.董事會
B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
D.分支機(jī)構(gòu)

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證券從業(yè)證券交易章節(jié)練習(xí)(2019.05.01)

我國目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行。

證券經(jīng)紀(jì)商申報(bào)競價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。（）

上市開放式基金的申購和贖回采?。ǎ┑脑瓌t。

上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

在證券自營買賣中，其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔(dān)；而在代理買賣業(yè)務(wù)中，其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。（）

在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定()。

自營業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程管理中，應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)（），明確自營操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請示報(bào)告事項(xiàng)及程序等。

證券從業(yè)證券交易章節(jié)練習(xí)(2019.05.01)

我國目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行。

證券經(jīng)紀(jì)商申報(bào)競價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。（）

上市開放式基金的申購和贖回采?。ǎ┑脑瓌t。

上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

在證券自營買賣中，其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔(dān)；而在代理買賣業(yè)務(wù)中，其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。（）

在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定()。

自營業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程管理中，應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)（），明確自營操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請示報(bào)告事項(xiàng)及程序等。

我國目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行。

證券經(jīng)紀(jì)商申報(bào)競價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。（）

上市開放式基金的申購和贖回采?。ǎ┑脑瓌t。

上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

在證券自營買賣中，其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔(dān)；而在代理買賣業(yè)務(wù)中，其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。（）

在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定()。

自營業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程管理中，應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)（），明確自營操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請示報(bào)告事項(xiàng)及程序等。