商業(yè)銀行高管考試章節(jié)練習(xí)(2018.04.22)

單項(xiàng)選擇題
《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于政策性銀行行政許可事項(xiàng)有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》（銀監(jiān)辦發(fā)〔2006〕257號(hào)）明確，政策性銀行及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立和撤并事項(xiàng)，應(yīng)先取得（）核準(zhǔn)意見(jiàn)后，再由銀監(jiān)會(huì)按監(jiān)管職責(zé)分工程序作出行政許可決定。
A.國(guó)務(wù)院
B.財(cái)政部
C.人事部
D.中國(guó)人民銀行
填空題
具備符合任職資格條件的董事、高級(jí)管理人員和合格從業(yè)人員。高級(jí)管理人員中應(yīng)當(dāng)具備有信用卡業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和管理經(jīng)驗(yàn)的人員至少1名，具備（）必需的技術(shù)人員和管理人員，并全面實(shí)施分級(jí)授權(quán)管理。
答案：開(kāi)展信用卡業(yè)務(wù)
單項(xiàng)選擇題
《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》規(guī)定，商業(yè)銀行發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)事件應(yīng)按照（）的規(guī)定向銀監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A.突發(fā)事件
B.重大事項(xiàng)報(bào)告制度
C.突發(fā)事件處置預(yù)案
D.內(nèi)控制度
多項(xiàng)選擇題
商業(yè)銀行授信實(shí)施后，應(yīng)對(duì)所有可能影響還款的因素進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)，并形成書(shū)面監(jiān)測(cè)報(bào)告。重點(diǎn)監(jiān)測(cè)以下內(nèi)容（）。
A.客戶(hù)是否按約定用途使用授信，是否誠(chéng)實(shí)地全面履行合同；
B.客戶(hù)的法律地位是否發(fā)生變化；
C.客戶(hù)的經(jīng)營(yíng)區(qū)域是否發(fā)生變化；
D.授信的償還情況。
單項(xiàng)選擇題
銀監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)依法給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)制作的正式法律文書(shū)是（）
A.<行政處罰決定書(shū)>>
B.<行政處罰意見(jiàn)書(shū)>>
C.<行政處罰書(shū)>
D.行政處罰意見(jiàn)通知書(shū)>>
單項(xiàng)選擇題
《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定，農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)在對(duì)案件責(zé)任人員的責(zé)任追究做出處理決定后，要在（）工作日內(nèi)，將案件查處情況和責(zé)任追究結(jié)果報(bào)當(dāng)?shù)劂y行監(jiān)管部門(mén)。
A.5
B.7
C.10
D.15
單項(xiàng)選擇題
《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》規(guī)定：《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》于（）開(kāi)始施行。
A.2008.9.24
B.2007.12.31
C.2006.9.24
D.2005.11.1
多項(xiàng)選擇題
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》規(guī)定，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)包括以下基本要素（）。
A.合規(guī)政策
B.合規(guī)管理部門(mén)的組織結(jié)構(gòu)和資源
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程
E.合規(guī)培訓(xùn)與教育制度
填空題
2013年，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)地方政府融資平臺(tái)以（）、（）、（）、明晰職責(zé)為風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。
答案：控制總量；優(yōu)化結(jié)構(gòu)；隔離風(fēng)險(xiǎn)
單項(xiàng)選擇題
以下不屬于三大工程的是（）。
A.富民惠農(nóng)金融創(chuàng)新工程
B.金融服務(wù)進(jìn)村入社區(qū)工程
C.送金融知識(shí)下鄉(xiāng)工程
D.陽(yáng)光信貸工程

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商業(yè)銀行高管考試章節(jié)練習(xí)(2018.04.22)

《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》規(guī)定，商業(yè)銀行發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)事件應(yīng)按照（）的規(guī)定向銀監(jiān)會(huì)報(bào)告。

商業(yè)銀行授信實(shí)施后，應(yīng)對(duì)所有可能影響還款的因素進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)，并形成書(shū)面監(jiān)測(cè)報(bào)告。重點(diǎn)監(jiān)測(cè)以下內(nèi)容（）。

銀監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)依法給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)制作的正式法律文書(shū)是（）

《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》規(guī)定：《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》于（）開(kāi)始施行。

根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》規(guī)定，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)包括以下基本要素（）。

2013年，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)地方政府融資平臺(tái)以（）、（）、（）、明晰職責(zé)為風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。

以下不屬于三大工程的是（）。

商業(yè)銀行高管考試章節(jié)練習(xí)(2018.04.22)

《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》規(guī)定，商業(yè)銀行發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)事件應(yīng)按照（）的規(guī)定向銀監(jiān)會(huì)報(bào)告。

商業(yè)銀行授信實(shí)施后，應(yīng)對(duì)所有可能影響還款的因素進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)，并形成書(shū)面監(jiān)測(cè)報(bào)告。重點(diǎn)監(jiān)測(cè)以下內(nèi)容（）。

銀監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)依法給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)制作的正式法律文書(shū)是（）

《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》規(guī)定：《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》于（）開(kāi)始施行。

根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》規(guī)定，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)包括以下基本要素（）。

2013年，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)地方政府融資平臺(tái)以（）、（）、（）、明晰職責(zé)為風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。

以下不屬于三大工程的是（）。

《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》規(guī)定，商業(yè)銀行發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)事件應(yīng)按照（）的規(guī)定向銀監(jiān)會(huì)報(bào)告。

商業(yè)銀行授信實(shí)施后，應(yīng)對(duì)所有可能影響還款的因素進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)，并形成書(shū)面監(jiān)測(cè)報(bào)告。重點(diǎn)監(jiān)測(cè)以下內(nèi)容（）。

銀監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)依法給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)制作的正式法律文書(shū)是（）

根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》規(guī)定，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)包括以下基本要素（）。

2013年，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)地方政府融資平臺(tái)以（）、（）、（）、明晰職責(zé)為風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。

以下不屬于三大工程的是（）。