新三板董秘資格考試股票交易章節(jié)練習(2018.03.11)

單項選擇題
實施重大資產重組時，下面不屬于內幕信息知情人的是（）。
A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.持有公司5%以下股份的股東
C.由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員
D.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員
單項選擇題
申請變更轉讓方式的掛牌公司應當在股東大會會議結束后（）個轉讓日內在全國股轉公司指定信息披露平臺公告決議內容。
A.1
B.2
C.3
D.4
單項選擇題
以下屬于全國股轉公司重點監(jiān)控的可能影響股票轉讓價格或者股票成交量的異常轉讓行為的是（）。
A.掛牌公司董事長A于公司年報發(fā)布前一個月開始每日持續(xù)買入5000股公司股票
B.投資者B掛出1000股定價賣出申報后，又改變想法，立即撤銷該申報
C.某掛牌公司股票T日突然連續(xù)上漲，且公司無重大事項公告
D.父親C以市場價格將100萬股掛牌公司股票轉讓與其兒子D
單項選擇題
掛牌時采取做市轉讓方式的股票和由其他轉讓方式變更為做市轉讓方式的股票，其初始做市商為股票做市不滿（）個月的，不得退出為該股票做市。
A.1
B.2
C.3
D.6
多項選擇題
當發(fā)生股票異常波動時，全國股轉公司在現場或非現場調查中，可以根據需要要求主辦券商及其證券營業(yè)部、投資者及時、準確、完整地提供哪些文件和資料？（）
A.投資者開戶資料
B.投資者相關賬戶的轉讓情況
C.相關證券賬戶或資金賬戶的實際控制人、操作人和受益人情況、資金來源說明
D.相關證券賬戶或資金賬戶間是否存在關聯的說明
單項選擇題
某掛牌公司的股票轉讓方式為做市轉讓，正常情況下，全國股轉系統(tǒng)在每個轉讓日接受該股票限價申報及做市申報的時間段分別為（）。
A.9：15-11：30及13：00-15：00；9：30-11：30及13：00-15：00
B.9：15-11：30及13：00-15：00；9：15-11：30及13：00-15：00
C.9：25-11：30及13：00-15：00；9：15-11：30及13：00-15：00
D.9：25-11：30及13：00-15：00；9：30-11：30及13：00-15：00
多項選擇題
孫某證券賬戶和李某證券賬戶開立后，由A公司實際控制并使用從事證券交易，公司董事長H直接決定公司利用上述兩賬戶進行證券交易，親自操作下單，資金全部來源于A公司，賬戶交易盈虧由A公司承擔。對于上述案例，以下說法正確的是（）。
A.A公司的上述行為屬于合法行為，是公司應有的權利
B.A公司的上述行為違反了《證券法》第八十條禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易的規(guī)定
C.A公司的上述行為構成《證券法》第二百零八條法人以他人名義設立賬戶或利用他人賬戶買賣證券的行為
D.對A公司的上述行為，董事長H是直接負責的主管人員
多項選擇題
采取做市轉讓方式的股票發(fā)生下列哪些情形，將導致該股票做市商不足2家時，自T+1轉讓日起，該股票暫停轉讓？（）
A.該股票做市商提出申請并經全國股轉公司同意，退出為該股票做市
B.該股票做市商被暫停、終止從事做市業(yè)務
C.該股票做市商被禁止為該股票做市
D.該股票的做市商庫存股不足10萬股
多項選擇題
甲掛牌公司于2016年10月17日（星期一）召開股東大會，決議通過變更股票轉讓方式的議案，甲掛牌公司董秘可以在下述日期內（）在全國股轉系統(tǒng)相關信息披露平臺公告決議內容。
A.10月18日
B.10月19日
C.10月20日
D.10月21日
多項選擇題
關于全國股轉系統(tǒng)信息管理和發(fā)布，下列說法正確的是（）。
A.全國股轉公司負責全國股轉系統(tǒng)信息的統(tǒng)一管理和發(fā)布
B.未經全國股轉公司許可，任何機構和個人不得發(fā)布、使用和傳播轉讓信息
C.經全國股轉公司許可使用轉讓信息的機構和個人，未經同意不得將轉讓信息提供給其他機構和個人使用或予以傳播
D.全國股轉公司可以根據市場需要，調整即時行情和股票轉讓公開信息發(fā)布的內容和方式。

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新三板董秘資格考試股票交易章節(jié)練習(2018.03.11)

實施重大資產重組時，下面不屬于內幕信息知情人的是（）。

申請變更轉讓方式的掛牌公司應當在股東大會會議結束后（）個轉讓日內在全國股轉公司指定信息披露平臺公告決議內容。

以下屬于全國股轉公司重點監(jiān)控的可能影響股票轉讓價格或者股票成交量的異常轉讓行為的是（）。

掛牌時采取做市轉讓方式的股票和由其他轉讓方式變更為做市轉讓方式的股票，其初始做市商為股票做市不滿（）個月的，不得退出為該股票做市。

當發(fā)生股票異常波動時，全國股轉公司在現場或非現場調查中，可以根據需要要求主辦券商及其證券營業(yè)部、投資者及時、準確、完整地提供哪些文件和資料？（）

某掛牌公司的股票轉讓方式為做市轉讓，正常情況下，全國股轉系統(tǒng)在每個轉讓日接受該股票限價申報及做市申報的時間段分別為（）。

采取做市轉讓方式的股票發(fā)生下列哪些情形，將導致該股票做市商不足2家時，自T+1轉讓日起，該股票暫停轉讓？（）

甲掛牌公司于2016年10月17日（星期一）召開股東大會，決議通過變更股票轉讓方式的議案，甲掛牌公司董秘可以在下述日期內（）在全國股轉系統(tǒng)相關信息披露平臺公告決議內容。

關于全國股轉系統(tǒng)信息管理和發(fā)布，下列說法正確的是（）。

新三板董秘資格考試股票交易章節(jié)練習(2018.03.11)

實施重大資產重組時，下面不屬于內幕信息知情人的是（）。

申請變更轉讓方式的掛牌公司應當在股東大會會議結束后（）個轉讓日內在全國股轉公司指定信息披露平臺公告決議內容。

以下屬于全國股轉公司重點監(jiān)控的可能影響股票轉讓價格或者股票成交量的異常轉讓行為的是（）。

掛牌時采取做市轉讓方式的股票和由其他轉讓方式變更為做市轉讓方式的股票，其初始做市商為股票做市不滿（）個月的，不得退出為該股票做市。

當發(fā)生股票異常波動時，全國股轉公司在現場或非現場調查中，可以根據需要要求主辦券商及其證券營業(yè)部、投資者及時、準確、完整地提供哪些文件和資料？（）

某掛牌公司的股票轉讓方式為做市轉讓，正常情況下，全國股轉系統(tǒng)在每個轉讓日接受該股票限價申報及做市申報的時間段分別為（）。

采取做市轉讓方式的股票發(fā)生下列哪些情形，將導致該股票做市商不足2家時，自T+1轉讓日起，該股票暫停轉讓？（）

甲掛牌公司于2016年10月17日（星期一）召開股東大會，決議通過變更股票轉讓方式的議案，甲掛牌公司董秘可以在下述日期內（）在全國股轉系統(tǒng)相關信息披露平臺公告決議內容。

關于全國股轉系統(tǒng)信息管理和發(fā)布，下列說法正確的是（）。

實施重大資產重組時，下面不屬于內幕信息知情人的是（）。

以下屬于全國股轉公司重點監(jiān)控的可能影響股票轉讓價格或者股票成交量的異常轉讓行為的是（）。

掛牌時采取做市轉讓方式的股票和由其他轉讓方式變更為做市轉讓方式的股票，其初始做市商為股票做市不滿（）個月的，不得退出為該股票做市。

當發(fā)生股票異常波動時，全國股轉公司在現場或非現場調查中，可以根據需要要求主辦券商及其證券營業(yè)部、投資者及時、準確、完整地提供哪些文件和資料？（）

某掛牌公司的股票轉讓方式為做市轉讓，正常情況下，全國股轉系統(tǒng)在每個轉讓日接受該股票限價申報及做市申報的時間段分別為（）。

采取做市轉讓方式的股票發(fā)生下列哪些情形，將導致該股票做市商不足2家時，自T+1轉讓日起，該股票暫停轉讓？（）

甲掛牌公司于2016年10月17日（星期一）召開股東大會，決議通過變更股票轉讓方式的議案，甲掛牌公司董秘可以在下述日期內（）在全國股轉系統(tǒng)相關信息披露平臺公告決議內容。

關于全國股轉系統(tǒng)信息管理和發(fā)布，下列說法正確的是（）。