河北住院醫(yī)師兒科章節(jié)練習(2017.06.17)

單項選擇題
封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括（）。Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣Ⅱ.基金合同期限為5年以上Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
單項選擇題
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務不包括（）。
A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B、提供期貨行情信息
C、代理客戶進行期貨交易
D、提供交易設施
單項選擇題
在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監(jiān)管要求妥善處理有關事宜，資產(chǎn)管理合同應當對此作出相應約定。Ⅰ.停業(yè)Ⅱ.解散Ⅲ.撤銷Ⅳ.破產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
單項選擇題
以下關于外國債券的描述中，正確的有（）。Ⅰ.外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于一個國家Ⅱ.外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于一個國家Ⅲ.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券Ⅳ.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項選擇題
關于債券的票面價值，下列說法中正確的是（）。
A.在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額
B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小
C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買
D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮
單項選擇題
下列關于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是（）。
A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證
B.對證券及證券相關產(chǎn)品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義
C.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)據(jù)基礎和事實依據(jù)，審慎提出研究結論
D.證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認，同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結論
多項選擇題
下列項目中，應納入A公司合并范圍的有（）。
A.A公司持有被投資方半數(shù)以上投票權，但當這些投票權不是實質(zhì)性權利
B.A公司持有被投資者48%的投票權，剩余投票權由數(shù)千位股東持有，但沒有股東持有超過1%的投票權，沒有任何股東與其他股東達成協(xié)議或能夠作出共同決策
C.A公司持有被投資者40%的投票權，其他十二位投資者各持有被投資方5%的投票權，股東協(xié)議授予A公司任免負責相關活動的管理人員及確定其薪酬的權利，若要改變協(xié)議，須獲得三分之二的多數(shù)股東表決權同意
D.E公司擁有4名股東，分別為A公司、B公司、C公司和D公司，A公司持有E公司40%的普通股，其他三位股東各持有20%，董事會由6名董事組成，其中4名董事由A公司任命，剩余2名分別由8公司、C公司和D公司任命
單項選擇題
證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，沒收違法所得，并處以（）的罰款。
A.10萬元以上60萬元以下
B.30萬元以上60萬元以下
C.20萬元以上60萬元以下
D.40萬元以上60萬元以下
單項選擇題
發(fā)行人應于金融債券每次付息日前________個工作日公布付息公告，最后一次付息暨兌付日前_________個工作日公布兌付公告。（）
A.2；5
B.3；3
C.3；5
D.2；3
單項選擇題
任何單位或個人以持有證券公司股東的股權或其他方式，實際控制證券公司（）以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監(jiān)督管理機構申請批準。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%

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河北住院醫(yī)師兒科章節(jié)練習(2017.06.17)

封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括（）。Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣Ⅱ.基金合同期限為5年以上Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人

證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務不包括（）。

關于債券的票面價值，下列說法中正確的是（）。

下列關于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是（）。

下列項目中，應納入A公司合并范圍的有（）。

證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，沒收違法所得，并處以（）的罰款。

發(fā)行人應于金融債券每次付息日前個工作日公布付息公告，最后一次付息暨兌付日前_個工作日公布兌付公告。（）

任何單位或個人以持有證券公司股東的股權或其他方式，實際控制證券公司（）以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監(jiān)督管理機構申請批準。

河北住院醫(yī)師兒科章節(jié)練習(2017.06.17)

封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括（）。Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣Ⅱ.基金合同期限為5年以上Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人

證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務不包括（）。

關于債券的票面價值，下列說法中正確的是（）。

下列關于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是（）。

下列項目中，應納入A公司合并范圍的有（）。

證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，沒收違法所得，并處以（）的罰款。

發(fā)行人應于金融債券每次付息日前________個工作日公布付息公告，最后一次付息暨兌付日前_________個工作日公布兌付公告。（）

任何單位或個人以持有證券公司股東的股權或其他方式，實際控制證券公司（）以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監(jiān)督管理機構申請批準。

封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括（）。Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣Ⅱ.基金合同期限為5年以上Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人

證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務不包括（）。

關于債券的票面價值，下列說法中正確的是（）。

下列關于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是（）。

下列項目中，應納入A公司合并范圍的有（）。

證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，沒收違法所得，并處以（）的罰款。

發(fā)行人應于金融債券每次付息日前個工作日公布付息公告，最后一次付息暨兌付日前_個工作日公布兌付公告。（）

任何單位或個人以持有證券公司股東的股權或其他方式，實際控制證券公司（）以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監(jiān)督管理機構申請批準。