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多項(xiàng)選擇題

對(duì)于可疑交易報(bào)告涉及的客戶或賬戶，義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)適時(shí)采取合理的后續(xù)控制措施，包括但不限于（）等。

A.調(diào)高客戶洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.以客戶為單位限制賬戶功能
C.調(diào)低交易限額
D.采取標(biāo)準(zhǔn)化盡職調(diào)查

多項(xiàng)選擇題

發(fā)生以下哪些情形，各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)內(nèi)向總公司風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告重點(diǎn)可疑交易，并提交《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)登記簿》，由總公司核實(shí)確認(rèn)。（）

A.各省級(jí)分公司風(fēng)險(xiǎn)管理部通過(guò)可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)中的黑名單子模塊發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中關(guān)系人信息與反洗錢(qián)及反恐怖融資名單進(jìn)行自動(dòng)比對(duì)并匹配成功情形的。
B.各分支機(jī)構(gòu)有合理理由懷疑客戶屬于名單范圍的。
C.各分支機(jī)構(gòu)有合理理由懷疑客戶屬于一級(jí)客戶的。
D.各分支機(jī)構(gòu)有合理理由懷疑客戶屬于高風(fēng)險(xiǎn)客戶的

按照公司個(gè)人客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)模型，下列哪些投保地域?qū)儆陲L(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高的（）

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對(duì)于可疑交易報(bào)告涉及的客戶或賬戶，義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)適時(shí)采取合理的后續(xù)控制措施，包括但不限于（）等。

按照公司個(gè)人客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)模型，下列哪些投保地域?qū)儆陲L(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高的（）

對(duì)于可疑交易報(bào)告涉及的客戶或賬戶，義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)適時(shí)采取合理的后續(xù)控制措施，包括但不限于（）等。