出現(xiàn)下列情形()之一時,發(fā)行短期融資券的證券公司應當及時予以公告。 Ⅰ股權變更 Ⅱ合并或者分立 Ⅲ減少或增加注冊資本 Ⅳ解散及申請破產(chǎn) Ⅴ預計到期難以償付利息或本金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
申請發(fā)行短期融資券的證券公司,應當符合的條件有()。 Ⅰ采用市值法對資產(chǎn)負債進行估值,能用合理的方法對股票風險進行估價 Ⅱ內控制度健全,受托業(yè)務和自營業(yè)務嚴格分離管理,有中臺對業(yè)務的前后臺進行監(jiān)督和操作風險控制,近1年內未發(fā)生重大違法違規(guī)經(jīng)營 Ⅲ客戶交易結算資金存管符合證監(jiān)會的規(guī)定,最近半年未挪用客戶交易結算資金 Ⅳ取得全國銀行間同業(yè)拆借市場成員資格1年以上 Ⅴ發(fā)行人至少已在全國銀行間同業(yè)拆借市場上按統(tǒng)一的規(guī)范要求披露詳細財務信息達1年,且近半年無信息披露違規(guī)記錄
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
證券公司借人次級債務應當符合的條件有()。 Ⅰ借入資金有合理用途 Ⅱ凈資產(chǎn)與負債的比例不觸及預警標準 Ⅲ長期次級債務計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的25% Ⅳ次級債務應當以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認可的其他形式借入 Ⅴ募集說明書內容或次級債務合同條款符合證券公司監(jiān)管規(guī)定
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ