A.違反風(fēng)險(xiǎn)管理的行為 B.內(nèi)部控制不到位的行為 C.違反資本充足率管理的行為 D.損失準(zhǔn)備管理違規(guī)行 E.風(fēng)險(xiǎn)集中管理違規(guī)行為
A.調(diào)閱個(gè)人開(銷)戶登記薄、開戶原始憑證,采取抽樣檢查法,檢查個(gè)人新開存款賬戶是否進(jìn)行了實(shí)名登記 B.對(duì)照賬戶登記的姓名、身份證件號(hào)碼,檢查有無(wú)未登記證件號(hào)碼和姓名開立賬戶情況 C.檢查登記的證件是否符合規(guī)定,有無(wú)使用虛假證件開戶 D.檢查是否使用虛假姓名開立賬戶情況 E.對(duì)代理他人開立存款賬戶的,檢查開戶原始憑證是否登記被代理人和代理人姓名、身份證件及號(hào)碼
A.評(píng)級(jí)系統(tǒng)設(shè)計(jì) B.評(píng)級(jí)程序 C.公司治理和監(jiān)督 D.內(nèi)部評(píng)級(jí)的使用測(cè)試 E.風(fēng)險(xiǎn)量化