A.培養(yǎng)職業(yè)責任感并強化合規(guī)意識教育 B.明確證券經紀人授權執(zhí)業(yè)范圍,建立和完善責任追究制度,使每項業(yè)務環(huán)節(jié)都納入監(jiān)控范圍 C.建立制度“防線”,用完善制度、信息技術系統(tǒng)防范操作風險 D.要充分運用現代技術防范操作風險的發(fā)生并要加強企業(yè)文化建設
A.制定相關的法律法規(guī)和管理辦法 B.建立經紀人注冊管理制度和信用檔案 C.建立科學合理的激勵機制和風險管理制度 D.建立證券經紀人的監(jiān)督和管理
A.逆向選擇 B.低品質證券以高于其合理價值的價格出售 C.正向選擇 D.道德風險