A.基金管理人內(nèi)部控制和信息密不可分 B.基金管理人需要利用信息來監(jiān)督和控制組織行為 C.基金管理人的決策受制于內(nèi)部運作信息 D.基金管理人運用非公開信息為投資者獲取更大利益
基金管理人的合規(guī)管理部門實施的合規(guī)管理風險評估和測試，包括（）。 Ⅰ、通過現(xiàn)場審核對各項政策和程序的合規(guī)性進行測試 Ⅱ、詢問政策和程序存在的缺陷并進行相應調(diào)查 Ⅲ、合規(guī)性測試結(jié)果通過合規(guī)風險報告路線向上報告 Ⅳ、所有合規(guī)性測試結(jié)果最終需要報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.12 B.15 C.6 D.9
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