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未對(duì)明顯的風(fēng)險(xiǎn)信息或行業(yè)、產(chǎn)業(yè)政策風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行提示,或者雖然進(jìn)行提示,但仍提出維持評(píng)級(jí)意見,造成評(píng)級(jí)低估客戶風(fēng)險(xiǎn)的;給予有關(guān)責(zé)任人員警告至撤職處分。
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隱瞞評(píng)級(jí)審核中發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)信息,造成評(píng)級(jí)結(jié)果嚴(yán)重偏離的;給予有關(guān)責(zé)任人員警告至撤職處分。
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未按規(guī)定及時(shí)發(fā)起評(píng)級(jí),或未及時(shí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)重新發(fā)起評(píng)級(jí),進(jìn)行評(píng)級(jí)更新,時(shí)間超過(guò)30天以上的;給予有關(guān)責(zé)任人員警告至撤職處分。
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