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    單項選擇題

    《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于()層級。

    A.法律
    B.行政法規(guī)
    C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件
    D.自律性規(guī)則

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    • 單項選擇題

      下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說法中錯誤的是()。

      A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當堅持客觀原則避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標題或者用語不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證
      B.對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的應(yīng)當披露所使用的投資評級分類及其含義
      C.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當秉承專業(yè)的態(tài)度采用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫽诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)審慎提出研究結(jié)論
      D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論

    • 單項選擇題

      任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”實際控制證券公司()以上的股份應(yīng)事先報告證券公司由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準。

      A.10%
      B.3%
      C.1%
      D.5%

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