多項(xiàng)選擇題

貫徹落實(shí)“了解你的客戶(hù)”原則，是在與客戶(hù)接觸的各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，針對(duì)具有不同洗錢(qián)或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶(hù)類(lèi)型，開(kāi)展（）。

A.識(shí)別客戶(hù)身份；
B.收集客戶(hù)信息；
C.了解客戶(hù)及其交易目的和交易性質(zhì)；
D.了解實(shí)際控制客戶(hù)的自然人和交易的實(shí)際受益人。

你可能感興趣的試題

以下對(duì)反洗錢(qián)審計(jì)報(bào)告說(shuō)法正確的是（）。

A.各級(jí)公司應(yīng)按照中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求出具和報(bào)送年度反洗錢(qián)審計(jì)情況報(bào)告
B.對(duì)于開(kāi)展反洗錢(qián)審計(jì)期間發(fā)現(xiàn)的洗錢(qián)線索，內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)形成專(zhuān)題報(bào)告，報(bào)送公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)
C.總公司審計(jì)部每年向總裁室和董事會(huì)報(bào)告審計(jì)工作時(shí)，應(yīng)同時(shí)報(bào)告反洗錢(qián)審計(jì)工作開(kāi)展情況
D.總裁室和董事會(huì)需每年向國(guó)務(wù)院報(bào)告公司審計(jì)工作

多項(xiàng)選擇題

以下屬于對(duì)大額交易和可疑交易報(bào)告情況審計(jì)內(nèi)容的有（）。

A.大額交易報(bào)告情況，重點(diǎn)關(guān)注報(bào)送流程；報(bào)送工作及時(shí)性、全面性、準(zhǔn)確性
B.可疑交易報(bào)告情況，重點(diǎn)關(guān)注報(bào)送流程；報(bào)送工作及時(shí)性、全面性、準(zhǔn)確性；異常交易人工甄別分析的合理性
C.大額和可疑交易檢測(cè)指標(biāo)及參數(shù)設(shè)置情況
D.黑名單管理情況。重點(diǎn)關(guān)注黑名單信息錄入系統(tǒng)完整性；攔截及回溯審查機(jī)制落實(shí)情況

貫徹落實(shí)“了解你的客戶(hù)”原則，是在與客戶(hù)接觸的各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，針對(duì)具有不同洗錢(qián)或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶(hù)類(lèi)型，開(kāi)展（）。

你可能感興趣的試題

以下對(duì)反洗錢(qián)審計(jì)報(bào)告說(shuō)法正確的是（）。

以下屬于對(duì)大額交易和可疑交易報(bào)告情況審計(jì)內(nèi)容的有（）。

貫徹落實(shí)“了解你的客戶(hù)”原則，是在與客戶(hù)接觸的各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，針對(duì)具有不同洗錢(qián)或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶(hù)類(lèi)型，開(kāi)展（）。

以下對(duì)反洗錢(qián)審計(jì)報(bào)告說(shuō)法正確的是（）。