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證券公司未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)的,應(yīng)沒收違法所得,并處5萬元以上50萬元以下的罰款。()
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中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)只能進行現(xiàn)場檢查。()
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證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查,每3個月向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。()
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