A.認(rèn)真了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
B.向客戶(hù)推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況應(yīng)相適應(yīng)
C.對(duì)不符合法律規(guī)定的客戶(hù)，不接受其委托
D.按規(guī)定與客戶(hù)簽訂載人中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一制定的必備條款的《證券交易委托代理協(xié)議》，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定