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幫助客戶做一個(gè)投資風(fēng)險(xiǎn)屬性的測(cè)試,既屬于銀行風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)范的步驟,也屬于進(jìn)一步KYC的步驟,目的是規(guī)范理財(cái)業(yè)務(wù)人員的銷(xiāo)售行為,在銷(xiāo)售金融產(chǎn)品時(shí)建立的“產(chǎn)品合適度政策”。
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封閉式基金屬于非上市證券。
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根據(jù)貴賓理財(cái)經(jīng)理的工作職責(zé)范圍,日常應(yīng)具備的業(yè)務(wù)工作能力有:產(chǎn)品知識(shí)和銷(xiāo)售技巧;客戶經(jīng)營(yíng)知識(shí);目標(biāo)管理和時(shí)間管理能力。
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