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A、向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾
B、接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的最低限額
C、使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易
D、在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離

A、違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券
B、違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
C、利用內(nèi)幕信息買賣證券或者操縱證券市場
D、法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)禁止的其他行為